交易细则及风险管理办法讲座.pdf

交易细则及风险管理办法讲座 主要内容 • 交易细则 • 风险管理办法 • 一点要求 一、交易细则 • 1.1 交易编码 • 1.2 交易席位 • 1.3 交易指令 • 1.4 竞价原则 • 1.5 行情信息 • 1.6 出市代表 1.1 交易编码 • 1.1.1 基本作用 • 1.1.2 交易编码申请 • 1.1.3 交易编码管理 1.1.1 基本作用 • 用来标识客户在交易所进行交易、结算、 交割的身份，即客户在交易所的“身份证” 1.1.2 交易编码申请 • 申请交易编码客户资质 • 如何申请交易编码 1.1.2 交易编码申请 • 申请交易编码客户资质 必须具有中华人民共和国国籍的自然人和 在中华人民共和国境内登记注册的法人或 其他经济组织。 1.1.2 交易编码申请 • 如何申请交易编码 客户到期货公司会员处填写《开户登记表》 期货公司会员在会员服务系统中录入客户的开户申请 交易所对开户申请进行审核确认 收市前录入的开户申请，当日予以审核； 收市后录入的开户申请，下一个交易日予以审核。 是否通过审核 否 是 交易编码可以使用 1.1.3 交易编码管理 • 客户开户资料修改 • 客户销户 1.1.3 交易编码管理 • 客户开户资料修改 客户到期货公司会员处修改或重新填写《开户登记表》 交易时间与非交易 时间均可进行 期货公司会员在会员服务系统中更新客户开户资料 交易所系统自动进行确认 交易编码可以正常使用 1.1.3 交易编码管理 • 投资者销户 客户到期货公司会员处填写《销户登记表》 只能在每个交易 日结算后进行 期货公司会员在会员服务系统中录入销户申请 交易所系统自动对销户申请进行确认 交易编码不可以使用 1.2 交易席位 • 1.2.1 基本作用 • 1.2