厦门安妮股份有限公司关于厦门证监局对公司采取行政监管.PDFVIP

证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2019-008 厦门安妮股份有限公司 关于厦门证监局对公司采取行政监管责令改正措施决定的 整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月19 日日收到中国 证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）下发的《关于对厦 门安妮股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2018】32号，以下简称“决定 书”），要求公司对发现的问题采取措施进行整改。 针对决定书中所提出的问题，公司董事会、监事会及高级管理人员高度重视， 由公司董事长作为整改负责人，组织董事、监事、高级管理人员和有关人员公司进 行仔细的自查和分析，查找问题的根源及原因，制定具体整改措施并明确落实责任 人，全面落实整改要求。具体整改情况如下： 一、《决定书》中提到的问题 （一）信息披露不准确 1、2017年年报披露的前五大客户销售和供应商采购数据有误。 2、分行业、分产品营业收入分类不准确。2017年年报“主营业务分析”部 分，你司披露“数字版权服务”行业和产品营业收入为37699.26万元。其中包括 子公司北京畅元国讯科技有限公司（以下简称畅元国讯）及其下属子公司实现的 游戏虚拟货币收入8319.41万元和网络流量收入2846.34万元，这两项收入与“数 字版权服务”不相关。此外，你司将畅元国讯游戏分发业务收入19455.63万元也 归类至“数字版权服务”业务，不符合市场通常分类。 （二）内部控制存在较大缺陷以及內控评价结论不恰当 1、与业务数据存储相关的运营系统管理不善。你司子公司深圳市微梦想网 络技术有限公司（以下简称微梦想）通过运营系统对客户订单、发布、收款等进 行记录与管理，但你司未在微梦想原管理团队离职时，做好该运营系统有关交接 工作；未督促微梦想及时续缴用于存储运营系统数据的云服务器费用或备份云服 务器上的数据，导致原运营系统无法正常使用，无法査阅历史年度与财务相关的 运营数据。 2、业务数据未得到妥善保存。2017年度，你司子公司畅元国讯未能及时保 存与游戏分发、版权交易、软件销售等业务相关的部分业务资料，未及时保存已 经终止合作的客户游戏业务后合数据，与收入确认相关内部控制存在不足。 3、内控评价结论不恰当。你司2017年度业绩预告、业绩快报与2017年三季 报中有关2017年度经营业绩预计数据均出现较大变化，变化原因除计提大额商誉 减值准备外，还涉及到子公司畅元国讯确认3513.50万元软件销售收入、孙公司 新疆安云网络科技有限公司确认1941.75万元新媒体营销业务销售收入，因不符 合收入确认条件，被会计师审计调整。你司在存在重大审计调整事项和前述第（二） 项内控缺陷的情况下，仍在披露的《2017年度内部控制自我评价报告》中称“不 存在财务报告内部控制重大缺陷”，评价结论不恰当。 二、 《决定书》中提到的整改要求 你司上述行为违反《中华人民共和国证券法》第六十三条，《上市公司信息 披露管理办法》第二条，《企业内部控制应用指引第14号—财务报告》第四条、 第八条，《企业内部控制应用指引第18号—信息系统》第十条、第十一条，《企 业内部控制应用指引第9号—销售业务》第八条等有关规定。根据《上市公司信 息被露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第十一条的规定，我 局决定对你司采取责令改正行政监管措施，并提出如下整改要求。 1、完善信息披露管理流程，认真履行信息披露义务，切实提高信息披露质 量。 2、健全内部控制制度，加强对子公司管控，做好信息系统维护和数据存储 等工作。 3、按照你司问责制度，追究相关人员的责任。 4、你司董事、监事和高级管理人员应加强信息披露法律法规和内部控制制 度的学习，强化诚信规范意识，提高公司规范运作水平。 三、公司的整改措施 针对公司存在的问题及整改要求，公司管理层高度重视，组织董事、监事、 高级管理人员以及相关工作人员进行仔细的自查和分析，查找问题的根源及原因， 制定具体整改措施并明确落实责任人，全面落实整改要求，具体如下： 1、完善信息披露管理流程、认真履行信息