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中国地质大学长城学院 BOT项目的风险管理案例分析及防范措施 专 业： 管理科学与工程系 班 级： 工程管理四班 姓 名： _____王志英______ 学 号： __ ___ _ 联 系 电 话：__ __ __ 1概念： 风险：一方面值风险意味着出现了损失或者是未实现的预期目标，二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象; 工程项目风险：由于项目所处条件和环境的不确定性，以及项目利益关系人受到主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与项目利益关系人的期望产生背离，并存在给项目利益关系人带来损失的可能性。 特点： 客观性；可转化性相对性阶段性 风险与收益对称性 分类 按项目风险的影响范围分类：局部风险和总体风险 按项目风险的结果分类：纯粹风险和投机风险 按项目风险的来源分类：自然风险和人为风险 按项目风险的预警特性分类：无预警信息风险和有预警信息风险 项目风险管理的内容： 步骤 项目名称 具体任务 1 项目风险管理规划 项目风险管理计划 2 项目风险识别 风险来源及分类 3 项目风险评估 分析风险结果影响范围及可能性 确定风险发生的先后顺序 评价风险因果关系损害程度转化条件 确定项目整体风险 4 项目风险应对 风险应对计划及策略技巧 5 项目风险监控 风险监视与控制确定风险监控循环的时机 2风险识别方法: 头脑风暴法、德尔菲法、风险检查表、流程图、系统分解法、情景分析法 风险评估方法: 统计法、风险值法、模拟法、决策树法、专家判断法 实例分析: BOT项目的风险管理研究及案例分析 项目简介: BOT 项目的涵义及基本运作方式 3.1 BOT 模式的涵义 ① BOT 的基本概念 BOT 是英文“Build-Operate-Transfer”的缩写，译意为“建设-经营-转让”。BOT 项目是指由项目所在国政府或所属的机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目，并在有限的时间内经营项目，收回投资并取得商业利润，政府部门则拥有对这一基础设施的监督权、调控权，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。BOT 方式在不同的国家有不同称谓，在我国又被称为“特许权融资方式”，其涵义是指国家或者地方政府部门通过特许权协议，授予签约方的企业承担公共性基础设施（基础产业）项目的融资、建造、经营和维护；在协议规定的特许期限内，项目公司拥有投资建造设施的所有权，允许向设施使用者收取适当的费用，由此回收项目投资、经营和维护成本并获得合理的回报；特许期满后，项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门 ② BOT 项目融资的定义 项目融资(Project financing)作为一个金融术语到目前为止还没有一个准确公认的定义，广义地说是为了建设一个新项目，收购一个现有项目或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动，都可以称为“项目融资”。在北美洲金融界习惯上只针对具有无追索或有限追索形式的融资活动称为项目融资，而在欧洲，则把一切针对具体项目所安排的融资都划为项目融资的范畴。 作为项目融资的一种，BOT 项目融资是英文 Build-operate-Transfer 的缩写，代表着一个完整的项目融资的概念，译为“建设-经营-转让”，是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。这种模式的基本思路是，由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议(concession Agreement)作为项目融资的项目基础，由本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险、开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。 3.2 BOT 项目融资的基本特点 与传统的融资方式相比较，项目融资的基本特点可以归纳为以下几个主要方面。 ① 项目导向② 有限追索③ 风险分担④ 非公司负债型融资⑤ 信用结构多样化 ⑥ 注重发挥税务结构的作用⑦ 融资成本较高 3.3 BOT 的主要参与人 ① 项目发起人② 项目公司 ③ 产品购买商或服务接受者 ④ 贷款银行⑤ 承建商⑥ 供应商 ⑦ 保险公司 ⑧ 运营商（项目经营者） ⑨ 东道国政府 3.4 BOT 的基本实施过程 ① 可行性研究② 招标阶段③ 投标阶段④ 谈判阶段⑤ 营运阶段⑥ 转让阶段 4 BOT 项目的风险识别 4.1 BOT 项目风险的含义 风险指的是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。在本文中具体指损失发生的不确定性