湖南拓天节能控制技术股份有限公司第三届董事会第三次会议.PDF

公告编号：2019-004 证券代码：830823 证券简称：拓天节能 主办券商：方正证券 湖南拓天节能控制技术股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2019 年1 月11 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019 年1 月2 日以电话方式发出 5.会议主持人：刘志龙 6.会议列席人员：全体监事人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开所履行的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事5 人，出席和授权出席董事5 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过 《关于公司与方正证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》 1.议案内容： 鉴于对公司承担持续督导职责的主办券商方正证券股份有限公司拟将其全 国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务及人员整体转移至中国民族证券有 公告编号：2019-004 限责任公司，方正证券不再保留主办券商推荐业务资格及业务，经与方正证券股 份有限公司充分沟通协商，双方就解除持续督导协议相关事宜达成一致意见。公 司拟与方正证券股份有限公司签署《关于湖南拓天节能控制技术股份有限公司与 方正证券股份有限公司解除持续督导协议书》（附生效条件），约定自取得全国中 小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于对挂牌公司和主办券商协商一致解 除持续督导协议无异议的函》（以下简称“无异议函”）之日起生效。 2.议案表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。 3. 回避表决情况： 本议案不涉及关联事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于公司与方正证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报 告的议案》 1.议案内容： 根据全国中小企业股份转让系统的相关规定和要求，公司拟向全国中小企业 股份转让系统提交《关于湖南拓天节能控制技术股份有限公司与方正证券股份有 限公司解除持续督导协议的说明报告》。 2.议案表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。 3. 回避表决情况： 本议案不涉及关联事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《关于公司拟与中国民族证券有限责任公司签订持续督导协议的 议案》 1.议案内容： 公司拟与承接主办券商中国民族证券有限责任公司签署《持续督导协议书》 及《持续督导协议书之补充协议书》（附生效条件）。约定自取得全国中小企业股 公告编号：2019-004 份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。待本次变更持续督导主办券 商事项经全国中小企业股份转让系统审核通过后，将由中国民族证券有限责任公 司担任公司的承接主办券商并履行持续督导义务。 2.议案表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。 3. 回避表决情况： 本议案不涉及关联事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权处理解除持续督导后续事项 的议案》 1.议案内容： 拟提请股东大会授权公司董事会全权办理本次持续督导主办券商变更相关 事宜。包括但不限于： （1）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司递交申请与报备材料； （2）持续督导主办券商变更需要办理的其他事宜。 2.议案表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票。 3. 回避表决情况： 本议案不涉及关联事项，无需回避表决。 4.提交股东大会表决情况： 本议案尚需提交股东大会审议。 （五）审议通过