浙江海正药业股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

浙江海正药业股份有限公司2013 年度内部控制自我评价报告 浙江海正药业股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 浙江海正药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范 体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的非财务报告内部控制。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 1 浙江海正药业股份有限公司2013 年度内部控制自我评价报告 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的主要单位包括： 1、浙江海正药业股份公司； 2、浙江省医药工业有限公司； 3、海正药业（杭州）有限公司； 4、海正辉瑞制药有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95%以上，营业收入 合计占公司合并财务报表营业收入总额的95%以上。 重点关注的高风险领域主要包括： 采购业务、销售业务、资产管理、资金业务、全面预算。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 1、治理结构 公司严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，设 立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构和监督机构， 建立健全了较为规范的公司治理结构和议事规则，依法履行《公司法》和《公司章程》 所规定的各项职责。 （1 ）股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，按照《公司法》、《公 司章程》等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、投资计划，重 大交易事项，公司资本变动、任免董事、监事等重大事项进行审议和决策。 （2 ）董事会作为公司的执行机构，对股东大会负责。董事会依法行使企业的经 营决策权。下设四个委员会： 提名委员会：由 3名董事组成，其中独立董事 2 名，主任由独立董事担任。 审计委员会：由 3名董事组成，其中独立董事 2 名，主任由独立董事担任。 薪酬与考核委员会：由3 名董事组成，其中独立董事3 名，主任由独立董事担任。 专家委员会：由5名董事组成，其中独立董事3名，主任由董事长担任。 （3）监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会依法对公司财务以及