烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司2017年度独立董事述职.PDF

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告 ——于建青 尊敬的股东及股东代表： 大家好！ 作为烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会独立董 事，2017 年是我任职第四届董事会独立董事的第 1 个年度，本人在任职期间严格按照《证 券法》、《公司法》、《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及公 司《章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，充分地发挥了独立董 事的作用，维护了公司规范化运作及股东的整体利益，认真地履行了独立董事应尽的义务 和职责。现将本人2017 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 1、出席董事会的情况。2017 年公司召开了11 次董事会，本人亲自出席会议11 次，无 授权委托其他独立董事出席会议。对董事会审议的议案，我均投了赞成票。 2、出席股东会议的情况。2017 年公司召开了4 次股东大会，即2016 年度股东大会、 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第二次临时股东大会、2017 年第三次临时股东大会。 我全部出席了公司2017 年召开的股东大会，在2016 年度股东大会上代表独立董事做2016 年度工作报告。 二、发表独立意见情况 (一) 2017 年1 月9 日，对公司第四届董事会第一次会议相关事项发表独立意见 1、关于聘任高级管理人员事项 （1）经审查王继丽女士、刘东先生、李雪峰先生、程永峰先生、李志勇先生的教育背 景、工作经历、职业资格等情况，上述高级管理人员具备法律、行政法规、规范性文件所 规定的上市公司高级管理人员的任职资格，具备履行相关职责所必需的工作经验，不存在 1 2 以下情形：○ 《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；○被中国证监会采取证券市场 3 4 禁入措施；○被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；○ 5 最近三年内受到中国证监会行政处罚；○最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以 6 上通报批评；○因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。 经公司在最高人民法院网查询，上述人员均不属于“失信被执行人”。 （2）公司高级管理人员由董事会提名委员会以决议的方式提请公司董事会审议，并通 过公司董事会聘任产生，我们认为，上述高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》、 《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 （3）董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司 董事总数的二分之一，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。 经对上述事项的审查，我们同意公司董事会聘任王继丽女士为总裁、刘东先生为副总 裁、李雪峰先生为财务总监、程永峰先生为副总裁、董事会秘书、李志勇先生为副总裁。 2、关于员工持股计划相关事项 （1）未发现公司存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企 业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》等法律、法规规定的禁止实施员工持股 计划的情形。 （2）“奋斗者2 号”员工持股计划的内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点 的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 7 号：员工持股计划》等有关法律、 法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （3）“奋斗者2 号”员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持 股计划的情形。 （4）公司实施员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善 公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，有利于公司的持续发展。 综上，作为公司的独立董事，我们同意公司实施“奋斗者2 号”员工持股计划。 (二) 2017 年2 月27 日，对公司第四届董事会第二次会议