安顺大健康医疗产业基金初步方案.docVIP

关于设立产业基金方案（初稿） 一、基金架构。本基金采用有限合伙模式，基金结构及主要内容如下： 母基金名称 华城两型（安顺）大健康医疗产业基金（有限合伙）（暂名，最终以工商登记为准） 注册地址 安顺市 主发起人 华城、两型基金、中城建五局、安顺市医投公司 基金规模 母基金规模为50亿元人民币，一次认缴，分期发行。 基金类型及合伙人 普通合伙人：前海两型基金（GP1）、承担无限责任； 重庆华城基金（GP2），承担无限责任； 有限合伙人：安顺医投出资4%担任劣后级（LP1）； 中城建五局出资6%担任劣后级（LP2）；外部合伙人出资出资90%担任优先级LP，由前海两型基金负责募集。 有限合伙人LP承担有限责任。 存续期限 5+2年 经营范围 大健康产业及医疗设施建设PPP项目投资 设立依据 《中华人民共和国合伙企业法》、国务院《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见》（国办发（2015）42号）等相关法律法规 管理方式 由普通合伙人--前海两型股权投资基金管理公司及华城基金公司管理基金 管理费用 资金使用总成本 按其实际出资额的 %/年向基金管理人支付管理费，管理费每六个月收取一次。 资金使用总成本： % 收益分成 根据合伙协议约定，基金管理费、律师费等其他运转费用，先从本基金中列支。本基金收益分配顺序为：优先级、劣后级。 1、本基金安顺方合伙人保证本基金年化收益率不低于 %，低于 %的部分由安顺方合伙人补足。投资收益分配时优先级合伙人按年化固定收益率 %优先于劣后方合伙人分配，然后是劣后级合伙人分配； ２、如基金年化收益率达 %以上(含本数)但不超过15%的，优先级合伙人按年化固定收益率 %优先于劣后方合伙人分配，剩余利润分配为：安顺方合伙人50%，华城基金方50%； 3、如基金年化收益率达15%以上，投资收益中不超过15%（含本数）的部分按照前述方式分配，超出15%部分的分配为：安顺方合伙人30%，华城基金方70%； 基金治理结构 投资决策委员会 治理结构：本基金由基金管理人进行日常管理，但投资事项及资金使用由基金管理人报投资决策委员会审批， 本基金治理结构由基金管理人、投资决策委员会组成。 1、本基金管理人严格按合伙协议（章程）规定行使职权，讨论决定本基金的重大问题：如企业发展规划、拟定投资方案、按章程规定决定利润分配方案、决定本基金高管的任命、职权和待遇等（行政费用由基金管理人总包）。 2、本基金设投资决策委员会，主要负责审议决定对外投资事项。投资决策委员会由五名成员组成，拟由安顺方委派1人，华城基金方委派2人，两型基金方委派2人。委员会决定投资事项实行少数服从多数原则，但赞成票必须超过51%才有效。投资决策委员会职权包括： （1）批准单个项目投资事宜； （2）批准已投资项目的投资退出事宜； （3）审议决定基金投资方向、类型、标准的确立和变更； 未经投资决策委员会批准的项目投资方案不得执行。 投资决策委员会专门负责项目投资决策，不得干涉基金公司的日常管理。 投资决策委员会的产生、职权由章程约定，该约定非经全体股东一致同意不得修改。 3、基金聘任前海两型基金管理公司为基金管理人，负责基金资产的管理、运作。 4、 基金管理人以及管理费用的调整：非经基金管理人同意，任何一方不得变更基金管理人，不得消减管理费用。 募集对象 海外机构、银行、基金、保险机构，企央等机构投资者，投资者应保证资金来源合法 出资方式 所有投资者均以现金方式，采用一次认缴、分期到位制，合伙人所认缴的出资额达到人民币5亿元时基金即可成立，具体依照合伙协议约定执行 投资地域 以安顺市为主 投资方式 1、本母基金和安顺市政府企业、华城基金指定中城建五局成立子基金，依法参与安顺大健康及医疗设施PPP项目。 2、本母基金以股权方式参与PPP项目。 退出策略 1、从基金成立的第六年开始，用两年时间，由安顺市政府指定AA以上企业按注册公司时的股份价格逐步回购外部基金的全部股权，从而实现基金资金的安全退出。 2、母基金将根据所投项目的实际情况采用清算、出售股权或资产等方式实现投资退出。 二、风险控制措施 1、优先级合伙人每年的固定收益及安顺方合伙人回购股权资金，先由本基金公司及安顺方合伙人负责； 2、安顺市人民政府为前述收益保障、合伙份额回购提供资金支持及担保补助，安顺方合伙人回购优先级合伙人投资份额有困难的，由安顺市政府回购。此项用款纳入政府中期财政预算，安顺市人大出决议。 3、安顺市人民政府协调地方商业银行（如贵州银行、贵阳银行）当安顺方面回购优先级基金份额出现资金困难时，银行向安顺方面提供不少于25亿元的贷款支持，安顺市人民政府协调安顺方合伙人与该银行另行签订授信贷款协议。