管理体系内审员培训教程(ppt 104页).ppt

管理体系内审员培训教程;讲课内容;第一章 审核总论;审 核 ;注 3：内部审核，有时称为第一方审核，由 组织(3.2.1)自己或以组织的名义进行，用于 管理(3.3.3) 评审(3.11.2)和其他内部目的，可作为组织自我 合格(3.6.11)声明的基础。可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注 4：通常，外部审核包括第二方和第三方审核。第二方审核由 组织(3.2.1)的相关方,如 顾客(3.2.4)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供 合格(3.6.11)认证/注册的组织或政府机构。 注 5：这是ISO/IEC 导则，第1 部分的ISO 补充规定的附件SL 中给出的ISO管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义和注释已经被修订，以消除术语“审核准则”与“审核证据”之间循环定义的影响。;审核方案 audit programme;审核范围 audit scope;审核准则audit criteria;审核证据audit evidence;审核发现audit finding;审核结论audit conclusion;审核的种类;审核的种类;审核类型;第一方审核目的;第二方审核目的;第三方审核目的;异同点;异同点;审核的特点;审核的正规性;审核的客观性;审核的系统性;审核的独立性;审核的人员;审核是抽样的过程;提高内审效果的途径;审核的程序;年度内审进度安排;审核计划;年度审核的频次和形式;集中式审核进度的安排;分散式审核的进度安排;年度内部审核进度计划;第二章 审核准备;审核组的确定;审核的目的和范围;审核实施计划的内容;检查表的编写;检查表的作用;编制的准备;检查表的要求;检查表的基本内容;检查表的四要素;检查表案例;审核前沟通;第三章 审核的实施;首次会议;首次会议要求;现场审核;现场审核原则;审核过程的控制;现场审核控制;审核路线的展开;技术与诀窍;现场审核技巧;审核的面谈;提问与聆听 (1);提问与聆听 (2);开放型;封闭型与引导式;审核的验证;客观证据;证据收集;审核记录的作用;审核记录的内容;不合格的确定;确定不合格项的原则;不合格的性质;不合格的性质;不合格的判断;不合格的判标;不合格的描述;不合格描述（例一）;不合格描述（例一）;不合格描述（例二）;在三车间， 编号为EQP-A-13的高压空 气稳压箱上压力??读数为P=0.75Mpa, 而编 号为WI-PR-007的作业指导书要求此压力为 P≥0.85Mpa。 不符合ISO9001：2015之 8.5.1（生产和服 务提供的控制）的要求。;不合格描述（例三）;程序文件COP10.4要求, 产品出厂前需进行6个 项目检验，但抽查2015年8月的检验记录发现，绝缘 性能一项已有近一个月未进行测量，而产品仍旧放行 出厂。 不符合ISO9001:2015之8.6（产品和服务放行） 的要求。;A. 审核时发现，生产部门的废弃物没有分类。 不符合ISO14001标准4.4.6条款;B. 在生产部审核时发现，印刷车间的每台印刷机旁边 配置了一个废物桶，但无任何标识，内有废产品、不 干胶及底纸边角料、含油墨抹布及手套等。不符合 《废弃物控制程序》EP-022的规定。 不符合ISO14001：2015之8.1（运行策划和控制） 的要求。;不合格描述（例五）;不合格描述（例五）;不合格报告;不合格报告的内容;不合格报告注意事项;审核组会议;末次会议;末次会议注意;第四章 审核报告;纠正措施;审核报告的内容;审核综述;第五章 审核的跟踪;第六章内审员素质与能力;内审员的作用;内审员的要求;内审员的职责;审核组长的职责;内审员的基本能力;审核员个人素质;内审员-发展方向;内审员-发展方向;谢谢！