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科斯《企业的性质》注解 赵永安 科斯告诉我的…… 解析科斯系列之一 ——科斯的躯体 遇到了科斯是我人生的万幸，当我看到了科斯于 1937 年发表的《企业的性质》论 文后，我急于想深入了解这位获得 1991 年度“诺贝尔经济学奖” 的经济学家，《企业的性 质》发表的时间科斯正值 27 岁，也是他发表的第一篇文章，从他的文章中我们看到了 一个思维敏捷、推理严谨、论证详实、逻辑清晰这样一位风华正茂的青年人，科斯青 年时期是一个动乱的年代，就在科斯这篇论文发表过去两年后的 1939 年，第二次世界 大战爆发了，科斯这位老人经历了第二次世界大战的洗礼，科斯生于 1910 年，而他获 得诺贝尔经济学奖时已经是 81 岁高龄的老人，这确实不能不让我们这些后辈之人对他 肃然起敬。 怀着对这位值得人们十分尊敬老人的心情，我开始阅读他的第一篇文章《企业的 性质》，老实讲，我看第一遍之后很多内容没有搞懂，继续看第二遍、第三遍，三遍下 来基本理解了科斯的思想和一些主要的观点，突然我有个想法，可能很多人在研读他 的文章时候也会遇到像我这样的情况，当然这不能包括经济学家和专家学者，可是很 多人并不是经济学家和专家学者，所以，我想尝试着对这篇文章加上一些注解，这样 做的目的有三，其一，科斯是一位新制度经济学的创始人，我本人抱着对他十分崇敬 的心境和科学严谨的态度研读他的论著，我就必须搞懂他的核心内容，只有对每个文 字、每个段落做到十分理解才能掌握科学的真谛；其二，对我本人在企业管理上、管 理咨询上以及在创作和写作中给予帮助，能够使我深入细致地把握这篇文章的精髓， 提高自己经济理论和理论创作方面的水平；其三，我们做人做事靠的是脚踏实地，对 科学知识、经济知识不能只是达到一知半解，如果没有努力专研与探索的精神，我们 将会一事无成，这是我做事一贯的态度。 自然，本人才疏学浅，过去的经历也不是搞学问的，自知在理论研究方面存在很 大的不足，对科斯这篇比较深奥缠绕论文妄加解释，自己真不知道天高地厚，可能专 家学者看到了还会闹出许多笑话，尽管这样，自己心里感到比较踏实，可能这就是自 己对待人生的一种态度吧。 原文： ①过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。②在建立一种理论 时，经济学家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。③然而，这种考察不仅对于防止 因对有关理论赖以成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的， 而且对于经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也是极为重要的。例如， 值得一提的是，④“企业”这个词在经济学中的使用方式与一般人的使用方式就有所不 同。由于经济理论中存在一种从私人企业而不是从产业开始分析的倾向；⑤因此就更 有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清它与“现实世界”中的企业的不 同之处，假如存在的话，就应该搞清楚。⑥罗宾逊夫人曾说过：“对于经济学中的一系 列假设，需要提出的两个问题是：它们易于处理吗？它们与现实世界相吻合吗？”⑦尽 管正如罗宾逊夫人所指出的，“较通常的是，一种假设是可处理的，而另一种则是现实 的，”可能还有这样的理论分支，其中的假设既是可处理的，又是现实的。⑧下文将表 明，一种不仅是现实的 （即能与现实世界中的企业含义相吻合），而且是易于处理的 （即 能用⑨马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具来处理），企业的定义是可以 获得的。这两种分析工具就是边际概念和替代概念，两者合在一起就是边际替代概念。 当然，我们的定义必须“与能被准确表达的正规叙述相联系”。 【注解】1： ①西方经济学家们在研究经济理论过程中普遍利用“假设”对需要研究的问题给予 命题，也就是首先设定“提问”，可是过去的经济理论或经济学家们没有很好的说明这种 假设，经济学家在研究经济现象、经济规律时候，设定一系列“假设”又是非常必要的。 ②指出很多经学家对自己设定的“假设”通常并没有深入到社会、行业、产业中进行 考察导致这种“假设”出现误解和不必要的争论。 ③明确提出考察对解决误解和争论以及对“假设” 的推论是非常重要的。 ④科斯在切入主题时候采取不经意的做法，他用“例如”方式点出了主题，提出“企 业”这个词汇研究的重要性，同时说明过去的经济理论对于“企业”认识，基本上是从私 人企业角度分析，而本文是想从产业角度开展分析企业的。