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审核知识概论 审核知识概论 有关审核的术语 有关审核的术语 审核分类 审核分类 质量管理体系审核的一般步骤 质量管理体系审核的一般步骤 内部审核方案 内部审核方案 有关审核的术语 有关审核的术语 一、审核： （ISO9000 3.9.1） 一、审核： （ISO9000 3.9.1） 定义： 定义： 为获得审核证据 （3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 为获得审核证据 （3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 （3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 （3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组 注：内部审核，有时称为第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组 织的名义进行，可作为自我合格声明的基础。 织的名义进行，可作为自我合格声明的基础。 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核” 。 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核” 。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 进行。 进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或 注册。 注册。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核” 。 当质量和环境管理体系被一起审核时，这种情况称为“一体化审核” 。 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种 当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种 情况称为“联合审核” 。 情况称为“联合审核” 。 理解要点： 理解要点： 1. 审核是对活动或过程进行检查的有效管理手段，也是一 1. 审核是对活动或过程进行检查的有效管理手段，也是一 种评价方法。 种评价方法。 2. 审核的主要目的是确定满足审核准则的程度。 2. 审核的主要目的是确定满足审核准则的程度。 如： 如： A. 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性 A. 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性 B. 评价对法律法规要求的符合性 B. 评价对法律法规要求的符合性 C. 确认所实施的管理体系满足规定的目标的有效性等等。 C. 确认所实施的管理体系满足规定的目标的有效性等等。 3. 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。 3. 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。 • 系统的：是指审核是一项正式、有序的活动。“正式”是指外部审 • 系统的：是指审核是一项正式、有序的活动。“正式”是指外部审 核按合同进行，内部审核需经授权；“有序”是指有组织、有计划 核按合同进行，内部审核需经授权；“有序”是指有组织、有计划 按规定程序进行，按系统方法进行。 按规定程序进行，按系统方法进行。 • 独立的：是指审核是一项客观、公正、独立的活动。“客观”是指 • 独立的：是指审核是一项客观、公正、独立的活动。“客观”是指 以审核准则为依据进行审核，尊重事实和证据；“公正”是指不屈 以审核准则为依据进行审核，尊重事实和证据；“公正”是指不屈 服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“独立”是指审核人员 服于任何压力，不迁就任何不合理的要求；“独立”是指审核人员 与被审核领域无直接责任，由具有资格授权的审核员进行。