私募投资基金合规化知识分享(PPT 64页).ppt

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私募投资基金合规化知识分享(PPT 64页)

;2016年2月20日,中共中央决定,任命刘士余同志为中国证监会主席; ;私募基金监管法律法规体系 ;投资基金特征:经营性信托;私募基金是重要的直接融资工具 ; ; ;行业生态系统 ;行业生态系统 ;资产管理行业格局 ;私募基金监管政策演进 ;私募基金监管政策演进 ;《私募暂行办法》主要制度;《私募暂行办法》对私募基金的募集要求;《暂行办法》对私募基金合格投资者的界定 ;电子化登记备案 ;私募基金自律管理体制(以信息披露为核心,以诚实守信为基础,以促进发展为目的,符合私募基金发展规律) ;建设行业信用体系,加强诚信约束 ;逐劣措施—私募管理人分类公示 ;私募基金行业规范化水平亟待提高;私募基金行业自律、行政监管与司法执行;私募基金自律规则体系 ;《私募投资基金募集行为管理办法》;《募集行为管理办法》出台的背景 ;《募集行为管理办法》出台的背景 ;《募集行为管理办法》主要内容——三层递进 ;《募集行为管理办法》六项主要内容;《募集行为管理办法》主要内容——募集行为时间轴;目 录;总则 ;一般规定 ;一般规定 ;一般规定 ;一般规定 ;特定对象的确认 ;特定对象的确认 ;问卷调查内容与格式指引(个人版) ;私募基金推介 ;私募基金推介 ;私募基金推介 ;基金风险揭示;严格销售适当性原则:投资者风险揭示书逐项签字;合格投资者确认及基金合同签署;合格投资者确认及基金合同签署;合格投资者确认及基金合同签署;自律管理;《募集行为管理办法》主要内容——募集行为时间轴;总结:关于特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资人确认;总结:关于特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资人确认;总结:关于基金推介;总结:关于基金合同的签署、投资冷静期、回访制度;附则;《私募投资基金信息披露管理办法》;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;私募基金监管法律法规体系 ;《私募基金合同内容与格式指引》;关于基金从业资格考试 ;

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