内审员内部审核培训(ppt 41页).ppt

内审员内部审核培训;内审员内部审核;1 、内审员必须保证部门程序文件、操作标准及表单的更新和有效运行，监督部门日常体系工作的开展情况，协助部门负责人实施和保持部门体系工作的有效运行； 2 、在公司内审和外审过程中部门被开具不符合项及建议项，由内审员协助部门负责人进行改善和监督； 3 、每年按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平； 4 、参与内审时，按照体系经理的安排，服从内审组长和内审小组长的分工调配，认真填写所负责范围的内审过程记录，按时按质按量完成内审任务； 5 、在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审纪律；注意坚持原则与协调被审核方的关系的技巧。 6 、负责对内审不符合项或建议改进项纠正措施进行跟踪、验证；向审核组长提供审核有关的信息，完成所承担的内部审核任务；负责对公司内不符合综合管理体系要求的提出整改意见或建议；负责本单位内管理手册、程序文件、操作标准或作业指导书及相关规定制度等文件、表单的组织学习，并负责有关内容的传达；负责本单位内指导、监督综合管理体系运行工作。 ; 不断学习理解体系管理知识并在实际工作中运用，协助单位领导规范管理促进改善； 负责本单位的综合管理体系的宣导、维护、监督和改进； 协助公司完成管理体系内部审核、外部审核等工作，并做好本单位后续改进工作； 协助完成公司需要的其他综合管理体系认证工作； 协助承担公司或单位内的改进项目的实施推动，积极参与公司流程优化，职能梳理等日常基础管理工作； 负责日常重要信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作。 ; 对本单位的综合管理体系运行有指导、监督和改进； 根据公司审核安排，有权对受审部门内进行审核，提出问题点、改进要求，并对问题点的整改情况进行验证； 有权对违反公司程序文件和规章制度的行为进行监督和纠正； 有权参与公司基础管理和部门间的协调改进工作； 有权对重要信息进行收集、上报和跟踪。;体系审核：做好公司管理体系年度或多样式内审工作，负责组织实施本单位的体系审核工作，完成公司审核组安排的工作、编制内审检查表、实施内审，并验证不符合项或建议项问题点整改效果； 管理评审：协助本单位领导完成年度管理评审工作，识别重要的管理改进点作为管理评审的输入，不断完善基础管理体系； 内审员评价：担任公司内审员，根据公司内审员管理办法开展工作和参与考评，提供增值服务，推动管理完善； 迎接外审：组织落实本单位内部的审核准备工作并接受审核； 改进项目的策划，实施或参与，识别改进需求，策划组织实施，固化改进成果，助推公司管理改进； 日常基础管理工作：各种信息的传递，改进点识别，改进推动，单位间协调，本单位综合管理体系各种因素识别、风险评价等工作； 本单位综合管理体系维护：本单位内体系运行监督、改进、文件优化、体系自查、文件管理、迎接审核、问题点组织整改、本单位制度健全完善等工作。;审核策划要做的工作大致有以下内容： ;（一）组成审核组 1、审核组长 ——审核组长的工作职责 ●遵守相应的审核要求和其他有关规定； ●制订审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作； ●组织评审有关体系文件，确定其符合性和适宜性； ●及时向被审核部门报告严重不符合； ●报告在审核过程中遇到的重大障碍； ●清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。 ;2、审核员 ——审核员的工作 ●实施文件审核，编制核查表； ●在审核计划确定的范围内进行审核； ●保持客观性和独立性： ●收集并分析与被审核的体系有关的证据，编制不符合项报告，提出改进建议； ●不偏离审核目标； ●始终遵守规定要求和职业道德规范。 ;（二）制订审核活动计划，一般包括以下内容： （1）审核目的； （2）审核范围（业务/现场/管理）； （3）审核依据（准则）； （4）审核组成员名单及分工情况； （5）审核日期和地点、受审核的部门及活动； （6）首次会议、未次会议以及审核过程中需安排的与受审核方领导有关人员交换意见的会议安排； （7）各项主要审核活动的预计和持续时间； （8）审核报告的分发范围及发布日期。 注：计划要安排与内部和外部的利益相关方进行访谈 大约30%的审核时间应该用于访谈； 应与管理层、员工以及至少一个其他利益相关方进行访谈（客户、供应商、政府等等） ;（三）编制检查表（或核查表、检查清单） 1、检查表的作用 （1）列出审核样本和提纲，保持主要审核目标； （2）使审核程序规范化、格式化； （3）保持审核进度，确保审核计划的兑现； （4）减少审核偏见，弥补审核经验不足； （5）作为审核记录的历史参考资料进行存档； （6）实现审核的专业化，提高审核员的专业水平。 2、检查表的编制要点： （1）对照标准和体系文件