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企业改制上市辅导讲义 北京市天银律师事务所 二零零七年三月 北京市天银律师事务所 企业改制上市辅导讲义 目 录 第一章 概 要 1.公开发行上市对企业有什么好处？ 2.股票发行上市要经过哪些程序？ 3.股票发行上市需要哪些中介机构？ 4.企业如何选择中介机构？ 5.企业发行上市过程中需要承担哪些费用？ 6.目前的发行审核制度具有哪些特点？ 第二章 改制与设立 1.企业改制有哪些方式？ 2.企业改制为股份有限公司需要经过哪些程序？ 3.改制为股份有限公司应遵循哪些原则？ 4.有限责任公司整体变更为股份有限公司应注意哪些事项？ 5.企业整体改制为股份有限公司应注意哪些事项？ 6.民营企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？ 7.外商投资企业改制为股份有限公司应特别注意哪些事项？ 8.设立股份有限公司需要具备哪些条件？ 9.设立股份有限公司需要经过哪些程序？ 10.哪些人可以成为股份有限公司发起人？ 11.发起人的权利和义务有哪些？ 12.什么是控股股东？ 13.控股股东有哪些需要规范的行为？ 14.股份有限公司应设立哪些组织机构？ 15.上市公司为什么要聘请独立董事？ 第三章 IPO实质要求 1. 主体资格 2．规范运行 3．财务与会计 4．股本结构 1 北京市天银律师事务所 企业改制上市辅导讲义 5．同业竞争 6．关联交易 7．独立性 8．募集资金 第四章 上市辅导 1.概述 2.企业接受上市辅导要达到什么目标？ 3.上市辅导有哪些主要内容？ 4. 辅导流程 5.企业通过上市辅导在独立性方面要达到哪些要求？ 6.股票发行计划主要包括哪些内容？ 7.企业如何选择募集资金投资项目？ 第五章 申请文件的申报与审核 1.企业制作申请文件需要哪些准备工作？ 2.申请文件包括哪些主要内容？ 3.股票发行审核程序主要包括哪些？ 4.报送发行申请文件需要注意哪些问题？ 5.在审核过程中企业应注意哪些问题？ 6.股票发行审核委员会制度主要内容有哪些？ 7.发审委主要关注企业哪些问题？ 8.拟上市公司通过发审会审核后需要做哪些工作？ 第六章 发行与上市 1.股票发行方案包括哪些主要内容？ 2.如何确定股票发行价格？ 3.股票发行方式主要有哪些？ 4.拟上市公司经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？ 5.什么是路演？ 6.如何确定股票代码与股票简称？ 7.企业上市后需要注意哪些问题？ 2 北京市天银律师事务所