兴业银行股份有限公司公司治理专项活动自查情况及整改计划报告.pdfVIP

兴业银行股份有限公司 公司治理专项活动自查情况及整改计划报告 为切实贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，规 范公司治理运作，促进银行持续稳健经营，根据中国证监会《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字［2007］28号）要求，兴业银 行股份有限公司（以下简称“本行”）成立了以董事长高建平先生为组长的专项 工作小组，制定了具体工作方案。专项工作小组本着实事求是的精神和对广大投 资者认真负责的态度，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《兴 业银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司治理基本制度，逐条 对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，对公司治理情况进行了详尽自 查。现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示 经认真开展自查，本行在如下三个方面尚需进一步改进： （一）进一步强化董事会核心决策职能； （二）进一步加强投资者关系管理工作； （三）进一步完善长期激励约束机制。 二、公司治理概况 建立健全与现代企业制度精髓高度一致、与国情行情高度融合的公司治理 制度，是建设一家现代商业银行的基本保障。近年来，本行在完善公司治理方面 进行了积极而富有成效的探索，建立健全公司治理架构和基本制度，完善公司治 理传导机制，取得了良好成效。 （一）公司治理理念先进。在强调股东投资回报的同时，更加注重对银行 的公众属性和社会责任，向广大金融消费者、员工、客户负责，努力践行社会责 任。例如，率先在国内同业提出投保高管责任险、银行财产险和员工忠诚险，体 现了对现代公司治理理念的深刻理解。 《金融时报》等权威财经媒体对此给予充 分肯定：当国内企业还在讨论什么是利益相关者利益时，兴业银行已用自己的实 践给出了答案。又如，2006 年 5 月，本行与 IFC 正式签署损失分担协议，合作 开展中国公用事业能源效率融资项目，经济效益和社会效益十分显著。借助于该 1 项目贷款的推广，本行获得了英国《金融时报》“新兴市场年度可持续银行奖” 和“全球年度可持续交易奖”两项提名。2007 年 6 月 7 日，本行荣获“全球年 度可持续交易奖”亚军。 （二）股东结构合理，各利益相关者关系和谐。公司治理的本质在平衡并 构建和谐的多元利益主体关系。多年来，本行通过完善公司治理，妥善处理好相 关利益主体间的关系，使银行实现了可持续发展，股东取得了良好的投资回报， 客户得到了全面的金融服务支持，员工技能得到快速提升，国家实现了税收增长， 各方和谐一致的利益格局基本形成。在 2006 年 6 月份英国《银行家》杂志发布 了“中国银行100强”中，本行在一级资本和总资产排名中列第十位，资本回报 率居主要商业银行首位。 （三）公司治理架构健全完善。基于既多元化、又相对集中的和谐合理的 股权结构，本行公司治理各层级权责明晰、有效制衡、协调运转、传导顺畅。目 前，本行董事会中独立董事人数占比超过三分之一，董事会下设五个委员会，其 中三个委员会独立董事占比过半，且由独立董事担任主任委员；监事会中有两名 监事为外部独立监事，监事会下设两个委员会，均由外部监事担任主任委员。 （三）公司治理运作规范高效。一是强化董事会的核心决策职能，议事范 围涵盖了本行战略发展规划、资本补充、公司治理、风险管理、内部控制、财务 审计、激励约束、重大投资、项目合作、呆账核销和基本制度建设等涉及全行层 面的各个领域。二是董事会的运作程序更趋规范、合理。与此同时，监事会监督 的针对性与效率日益提高，除定期召开会议审议有关议案以外，本行监事会还建 立了外部审计师定期向监事会报告机制、指导审计部等职能部门开展专项审计、 亲赴业务经营一线实地调研考察等多种监督检查途径。 （四）信息披露与投资者关系管理日渐完善。一是加强制度建设，完善信 息披露运行机制。制定《信息披露管理办法》和《投资者关系管理办法》，对“信 息披露与反馈”、“与投资者联系与交流”、“公共关系”、“危机处理及声誉 维护”等工作职责作出具体规定。二是主动按国际会计准则和新《金融企业会计 制度》编制财务报表，使信息披露更充分、审慎和规范。三是拓宽信息披露渠道。 在本行网站开辟投资者关系专