杭州汽轮机股份有限公司2009年度独立董事述职报告.pdfVIP

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2010-10 杭州汽轮机股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事 年报工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，作为杭州汽轮机 股份有限公司（以下简称：公司）四位独立董事，我们在2009 年的 工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席公司相关会议，认真 审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公 司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将我们四位独立董事2009 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、出席公司会议情况 2009 年度，我们参加公司会议主要有：董事会 8 次，独立董事 及专业委员会议8 次，股东大会3 次，我们按照规定出席（含委托出 席）或列席了上述会议(详见附件)，并在会议召开前审阅了有关议案， 在会上及时提出修改意见或提出相关建议。对于需要独立董事发表专 项意见和独立意见的事项，我们对专业委员会会议有关议题基本做到 事先详细了解调研、充分论证。对董事会和股东大会提交的各项议案 均能认真审议，积极参与讨论，坚持公平公正，维护投资者特别是中 小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提出了修改意见和 建议，以科学、审慎的态度行使表决权。 二、在公司 2009 年年度报告工作中的独立作用 2010 年初，根据中国证监会、深圳交易所的有关年报工作的要求 和公司《独立董事年报工作制度》、《审计委员会工作规程》，我们在 审核公司年报过程中，具体通过组织下列会议，参与审核公司有关议 案： 1、2010年2 月3 日听取了公司管理层关于公司2009 年度的生产 经营情况以及投、融资等重大事项情况的汇报；听取了公司财务总会 计师关于 2009 年度公司财务状况和经营成果的汇报；听取了公司管 理层关于公司2009 年度内部控制体系和制度建设情况的汇报。 2、2010年2 月3 日，在会计事务所进场前，以现场会议方式与 1 年审注册会计师沟通了审计工作人员构成、计划、风险判断、风险及 舞弊的测试和评价方法、年度审计重点，并取得了一致的意见。 3、2010年3 月23 日与年审注册会计师在四届十次审计委员会上 见面沟通公司2009 年年度报告初审意见。审查审阅了《年报工作计 划》，审议年报的董事会会议召开的程序、议案、相关资料、必备文 件以及能够作出合理准确判断的资料信息，从而保证公司2009 年度 报告披露的真实、客观、规范。 4、2010年4 月9 日，参加了四届十一次审计委员会会议，在董 事会审议年报前审阅了《2009 年度报告》、《2009 年度关联交易额及 2010 年度预计额》、《对会计师事务所 2009 年度工作评价及聘用2010 年度审计机构》等有关议案；参加了四届四次薪酬委员会，审核了公 司2009 年度董事高管薪酬方案，并提出相关建议。 三、发表的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》（证监发[2001]102号）、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）及《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号） 的有关规定，作为公司独立董事，我们认真阅读了公司提供的相关资 料，对关联方资金占用、对外担保、关联交易、董事高管薪酬考核等 进行了核查。基于客观、独立判断立场，我们对公司的关联方资金占 用情况、对外担保情况、关联交易情况、董事高管薪酬考核结果等发 表如下专项说明及独立意见： 1、关于公司2009年度对外担保情况的专项说明及独立意见 公司于2009年7月15日为控股子公司杭州汽轮铸锻有限公司提供 了4080 万元贷款担保，担保期限为三年（2009年7月15日至2012年7 月14日），杭州汽轮铸锻有限公司共计贷款8000万元，公司按照其持 有该公司51%股份的比例承担了相应比例的担保，即4080 万元。该担 保事项的具体情况详见