海南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试题.docxVIP

海南省2016年基金从业资格：短期融资券考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 2、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊 3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据 B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 4、基金管理公司内部控制制度由__组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册 5、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。 A．募集基金 B．向证券交易所提交募集文件 C．向中国证监会提交募集文件 D．发售基金份额 6、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 7、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》 8、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．180 9、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 10、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 11、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 12、基金公司的资产管理规模直接关系其__。 A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数 13、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协会 C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构 14、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。 A．10 B．15 C．20 D．30 15、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。 A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益 D．是替代储蓄的等效理财方式 16、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。 A．防止基金经理决策的随意性与道德风险 B．避免出现投资失误 C．提高交易效率 D．实现决策人与执行人相分离 17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 18、基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 19、下列选项中____不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则 20、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～