青岛高校软控股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

青岛高校软控股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 （一）公司历史沿革 青岛高校软控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为2000 年4月4 日成立的青岛时代网络工程有限公司， 2000年10月更名为青岛高校 软控有限公司，2000年12月22日经青岛市人民政府批准（青股改字[2000]12 号批准证书），根据青岛市经济体制改革委员会《关于青岛高校软控股份有限公 司获准设立的通知》（青体改发[2000]186号），在原青岛高校软控有限公司基 础上整体变更设立为股份有限公司。2006年10月13日，公司经中国证券监督 管理委员会证监发行字[2006]75号文核准，向社会公众发行人民币普通股1,800 万股，并于2006年10月18日在深圳证券交易所中小板上市交易。 公司在青岛市工商行政管理局登记注册，取得注册号3702001806525企业法 人营业执照，公司注册地为青岛市保税区纽约路2号，法定代表人：袁仲雪，目 前注册资本为28,494万元。 （二）公司的行业性质、经营范围、主要产品 行业性质：本公司属计算机应用服务业。 经营范围：机械设备、模具、计算机软硬件、大规模集成电路、自动化系统、 网络及监控工程设计、开发、生产、销售、安装、调试、维护；信息化系统的集 成、销售、安装、调试、维护；以上业务的技术服务、咨询及培训；自营和代理 各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 （以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营） 主要产品或提供的劳务：密炼机上辅机系统、小料配料称量系统、轮胎企业 管控网络、密炼机系统、裁断机系统、成型机系统、动平衡试验机系统、均匀性 试验机系统等软件产品和相关硬件的配套生产和销售。 （三）公司的组织构架 公司的基本组织架构：股东大会是公司的最高权力机构，董事会是股东大会 的执行机构，监事会是公司的内部监督机构，总经理负责公司的日常经营管理工 1 作。截止报告期末公司内设总裁办、人力资源部、内务审计部、财务管理部、资 本与规划发展部、管理推进部、市场营销部、软控研究院、科技管理部、生产保 障部、运营保障部、物流中心、配料系统事业部、成型系统事业部、橡机系统事 业部等部门。各事业部参照《事业部管理流程手册》进行管理，在职能和业务管 理上统一执行集团的相关管理制度，接受各职能业务部门的指导、监督、考核。 二、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督、同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应在公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、内部控制体系 （一）内部环境 公司已制定了《公司章程》、《重大决策程序和规则》、《总经理工作细则》、 《募集资金管理办法》、《关联交易制度》、《印章管理制度》等内部管理制度， 建立了包括决策程序、业务管理、绩效考核、生产安全、劳动保护、环境保护等 在内的一系列较完备的管理制度体系，董事会能够按照《公司章程》及内部管理 体系的相关规定履行职责，经营层能够较好地执行董事会的各项决策并按照内部 管理体系的规定有效运作，显示公司已经建立了积极的控制机制。控制环境提供 企业纪律与架构，塑造企业文化，并影响企业员工的控制意识，是所有其它内部 2 控制组成要素的基础。公司近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置