基金资产信托契约.pdf

基金资产信托契约 根据我国现行法律和《×××市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要 点，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的 投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议： 第一条释义 除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义： 1.本基金 指根据本契约规定所设立的蓝天基金。 2.基金单位 指代表本基金一定资产份额的最小等份。 1 3.人 指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。 4.受益人 指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有 权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基 金章程和现行法规规定的义务的人。 5.主管机关 指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中通指中国人民银行深圳经济 特区分行。 6.经理人 根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托 人委托将本基金资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司 或其继任人。 2 7.投资 指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有 价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而 获取相应之利益的行为。 8.信托人 指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基本资产 进行保管的人，在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。 9.会计年度 指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。 10.年初资产净值 指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。 11.受益凭证 3 指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有 价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。 12.单位持有人 指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本基金的所有 受益人。 13.受益人名册 指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资 料的登记名册。 14.登记人 指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构，本契约中专指深 圳证券登记公司。 15.交易日 指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。 4 16.关连人 泛指下列三种人： （1）直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30％或以上普通股或表决权的人； （2）受上述（1）项所指的人控股的人； （3）由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30％或以上普通股或表决权的 人。 17.估值 指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值进行评估的活动。 18.估值日 指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。 19.首次发行费 5 指本契约第七条所