就制裁制度改革向借款国作出的说明-制裁制度的改革：将制裁资料.pdfVIP

制裁制度的改革：将制裁制度的范围扩大到 采购领域以外，并且制裁妨碍行为 向借款人提供的说明 本说明之目的是向国际复兴开发银行（英文简称IBRD ）和国际开发协会（英文简称 IDA ；IBRD和IDA 以下统称“世界银行”或“世行”）的借款人说明世行执董会在 2006年8月1 日会议上一致批准的对世行的制裁制度的一系列改革。 改革。改革内容如下： 扩大制裁制度的范围，不仅针对采购领域，而且针对在使用世行贷款筹备和/或 执行世行资助的投资项目方面可能发生的比较一般性的欺诈和腐败行为。扩大 范围的方法之一是对腐败行为、欺诈行为、勾结行为、胁迫行为采用新的定义。 将“妨碍行为”单独作为一项应制裁的行为，其中包括不遵守世行的第三方审 计权力，也包括故意妨碍世行对欺诈和腐败行为进行调查。 A. 扩大制裁制度的范围。 理由。在进行上述改革之前，根据世界银行的制裁程序，世行对在工程、货物和服 务的采购、咨询顾问的选择和聘请、此类采购或选择所产生的合同的履行方面发生 1 的腐败行为、欺诈行为、勾结行为、胁迫行为（定义见世行的《采购指导方针》 和 2 ）实行了制裁。对于在使用世行贷款筹备和/或执行世行资 《咨询顾问指导方针》 3 助的投资项目方面可能发生的腐败行为、欺诈行为、勾结行为、胁迫行为，如果超 出上述采购或选择或合同履行的范围之外（例如非经过采购过程选择的非政府组织 4 和金融中介机构的欺诈和腐败行为），则并不需要遵守制裁规定。扩大制裁制度范 围的主要目的是将制裁制度的对象扩大到世行资助的投资活动中发生的比较一般性 的欺诈和腐败行为，从而确保用统一的方式处理此类行为，进一步履行世行《协定》 所规定的信托责任，确保正当使用所有贷款资金。 1 《2004 年国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指导方针》（发布日期：2004 年5 月）。 2 《2004 年世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指导方针》（发布日期：2004 年5 月）。 3 本说明中有时将这些行为统称为“欺诈和腐败行为”。 4 但对于此类行为（不论是否发生在采购/选择方面），通常需遵守世行法律协议（包括“通用条件”） 所规定的契约性补救方法。 要包含采购过程之外犯下的欺诈和腐败行为，就必须包含没有公职官员参与而犯下 的欺诈和腐败行为。上述金融中介机构和非政府组织是私人当事方，并且在项目执 行过程中与其他私人当事方进行往来。此外，私人当事方可能在协助项目执行单位 （英文简称PIU ）筹备、执行、监督项目的过程中犯下欺诈和腐败行为。 另外，老定义没有充分包含助长犯罪的行为（即使该行为未完成，原因可能是被有 关当局发现或其他巧合），也没有充分包含合谋采取违禁行动的行为。鉴于许多国 家通常将犯罪企图和犯罪预谋纳入制裁对象，因此世行已决定将此类行为纳入制裁 制度的范围。 扩大的定义。新定义如下： “腐败行为”：系指直接或间接地提供、给予、接受或要求任何有价值物品， 来不正当地影响另一方的行为。5 6 “欺诈行为”：系指通过任何作为或不作为（包括错误表述），蓄意或肆意 误导、或企图误导某一方，以谋取财务等利益或逃避义务。 “勾结行为”：系指两方或更多方之间的安排，以实现不正当目的，包括不 正当地影响另一方的行为。 “胁迫行为”：系指直接或间接地危害或损害、或威胁危害或损害任一方或 该方的财产，来不正当地影响某一方的行为。 “妨碍行为”：系指（i ）故意销毁、伪造、篡改或藏匿对调查有重要意义的 证据，或向调查人员作出虚假的陈述，以图严重妨碍世行对腐败行为、欺诈 行为、胁迫行为或勾结行为指控进行调