科新机电：募集资金管理办法 xxxx-08-17资料.pdfVIP

募集资金管理办法 四川科新机电股份有限公司 募集资金管理办法 （于 2009年 8 月 15 日经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范四川科新机电股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提 高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非 公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金额、投入 产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效实施。 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障投资者的知情 权。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 确保该子公司或受控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金的专项存储 第七条 为了便于募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专 第 1 页 共 8 页 募集资金管理办法 项存储制度。 第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户集中管理，募集资金专项账户 数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专项账户）原则上不得超过募集资金 投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专项账户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专项账户数量的，应事先向深 圳证券交易所提交书面申请并征得其同意。 第九条 公司应当在募集资金到位后1个月以内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下 内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专项账户中； （二）公司一次或12个月以内累计从专项账户中支取的金额超过1000 万元或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应 当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专项账户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案，并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协 议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续 3 次未及时向保荐机构出 具对账单或通知专项账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专项账户资料 情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专项帐户。