科伦药业：超额募集资金使用管理制度资料.pdfVIP

四川科伦药业股份有限公司 超额募集资金使用管理制度 （2009年12月29日经公司第三届董事会临时会议审议通过） 为进一步规范四川科伦药业股份有限公司（“公司”）募集资金的 使用，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《股票上市规则》”）、《四川科伦药业股份有限公司募集 资金使用管理制度》，制定本管理制度。 第一条 公司实际募集资金金额超过计划募集资金金额（以下简 称“超募资金”）达到或超过计划募集资金净额 20%的，适用本管理 办法。 第二条 超募资金应根据实际生产经营需求，按照以下先后顺序 有计划的进行使用： 1.补充募投项目资金缺口； 2.用于在建项目及新项目； 3.归还银行贷款； 4.补充流动资金。 第三条 超募资金在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管 理。 第四条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在建 项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公 司设立募集资金专户管理。如果仅将超募资金用于向子公司增资，参 1 照超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的相关规定处理。 第五条 公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当提交董事 会审议，保荐机构、独立董事应出具专项意见，符合《股票上市规则》 第九章、第十章规定应当提交股东大会审议的，还应当提交股东大会 审议。 公司使用超募资金用于在建项目及新项目，应当按照《股票上市 规则》第九章、第十章的要求履行信息披露义务。 第六条 公司使用超募资金偿还银行贷款或补充流动资金的，应 当符合以下要求： 1. 公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资； 2.公司承诺偿还银行贷款或补充流动资金后十二个月内不进行 证券投资等高风险投资并对外披露； 3.应当按照实际需求偿还银行贷款或补充流动资金，原则上不应 一次性补充流动资金，并对外披露偿还银行贷款或补充流动资金的详 细计划和必要性；保荐机构和独立董事应当对偿还银行贷款或补充流 动资金的使用计划和必要性发表意见，年度募集资金使用说明应当对 补充流动资金的使用情况做出专门说明。 第七条 公司最晚应在募集资金到账后6 个月内，根据公司的发 展规划及实际生产经营需求，制定超募资金的使用计划，提交董事会 审议通过后及时披露。 独立董事和保荐机构应对超募资金的使用计划的合理性和必要 性发表独立意见，并与公司的相关公告同时披露。 2 第八条 超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投 资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供 财务资助等。 第九条 公司在实际使用超募资金前，应履行相应的董事会或股 东大会审议程序，并及时披露。 第十条 本制度由公司董事会负责拟定、提出修改草案和解释。 第十一条 本制度将随着募集资金管理法规政策的变化而适时 进行修改或补充。 第十二条 本制度自公司董事会审议通过后，自公司上市之日起 实施。 四川科伦药业股份有限公司董事会 二00九年十二月二十九日 3