HSE管理体系审核知识培训课件.pptVIP

案例 审核员在某机加工车间审核。发现在车间门口两侧各放置一个垃圾箱，并在垃圾箱上标识有“废旧电池回收箱”和“工业垃圾箱”。审核员走近看了看，“废旧电池回收箱”里没有一个废旧电池，陪同人员解释说，我们现在还没有废旧电池。审核员又走近“工业垃圾箱”看了看，里面有金属屑和沾满油污的棉纱等垃圾。 案例 在作业现场审核时发现，有两位工人正在反应器内做清洗作业，反应器外无人监护。经询问得知，监护人王大伟正好外出购买盒饭去了，而本公司清洗作业程序规定“进入槽车、反应器内作业时，容器外部必须留监护人”。 审核员在现场巡视时发现前面有一个储罐，他的记忆中硫酸储罐泄露被评为重要环境因素，于是询问负责人确认就是那个储罐。审核员又问对此采取哪些控制对策，负责人回答：“罐子很结实，从没发生过事故，现在还有很多的事要做，因此没将此事放在议事日程上。” 案例 案例 在财务部审核时，审核人员询问一财务人员“你们公司的环境方针和战略目标是什么？”该员工回答“不知道，这是安全环境管理部门的事情。 案例 审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤 案例 审核员与管理者代表交谈，管理者代表说由于工作太忙，在HSE管理方面职责仅是每年6月和12月组织两次内部审核，并将审核报告呈报最高管理者，当问及最近一次管理评审时，他说当时他不在公司，但此前已将内部审核的书面报告呈报总经理了。 案例 审核员在审核过程中正在询问体系部负责人问题，突然有人打来电话，称该公司的建筑工地晚上还在施工，让人无法休息，负责人冲着电话说：“哪有施工不出声的，你们的事也太多了”。 询问体系办人员对法律法规遵守情况如何时，得到的回答：我们已经针对重要环境因素所涉及到的法律法规和其它的所有要求都进行了全面的收集、识别与评价，没有什么遗漏，当地的环保部门也没有来找我们的麻烦！ 案例 审核员在某机加工车间审核。发现在车间门口两侧各放置一个垃圾箱，并在垃圾箱上标识有“废旧电池回收箱”和“工业垃圾箱”。审核员走近看了看，“废旧电池回收箱”里没有一个废旧电池，陪同人员解释说，我们现在还没有废旧电池。审核员又走近“工业垃圾箱”看了看，里面有金属屑和沾满油污的棉纱等垃圾。 案例 审核员到某公司的某部门审核发现：该部门有受控程序文件的复印件，复印件进行了受控标识，并且按公司的文件控制要求进行了受控管理。 案例 在某公司审核过程中，发现生产员工经常违反垃圾分类规定，问负责人对这种事情如何处理，负责人斩钉截铁的说，我们对这种事情处理非常严格，一般都会罚款，审核员问那么这样处理的效果怎么样，负责人无奈地说，虽然处罚很严，但是这种情况还是经常发生。 管理体系有效性的评价 体系有效性评价 （1）实现方针和目标指标的能力 （2）对危害因素有效控制的能力 （3）是否形成一套自我完善的机制 实施效果的评价 （1）减少污染物排放、事故发生率减少 （2）降低能源和资源的消耗 （3）员工HSE意识提高，有章必循的自觉性 （4）相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。 召开末次会议 末次会议的目的 （1）向高中级管理者简要介绍审核情况 （2）宣布现场审核结果和不符合项 （3）提出不符合纠正措施要求和完成期限 末次会议议程 （1）主持人宣布会议开始 （2）审核组长宣布审核结果 （3）最高管理者或环境管理者代表对不符合项提出 纠正措施要求和关闭期限 （4）主持人宣布末次会议结束 审核结果内容 （1）重申审核目的、范围和准则 （2）概要介绍现场审核情况 （3）HSE实施情况和有效性评价 （4）遵守法律、法规与其他要求评价 （5）宣布不符合项分布、性质和纠正措施要求 召开末次会议 （1）不符合项由受审核方采取纠正措施，审核组进行跟踪验证其效果 （2）根据不符合项的性质和程度，采取不同的验证方法 在现场进行审核 查阅纠正措施实施记录 （3）纠正措施一定要有完成期限 非常轻微不符合立刻纠正 一般不符合7~10日 严重不符合一般1个月 纠正和预防措施跟踪验证原则 （1）审核组确认不符合项 （2）审核组向受审核方提交不符合报告，并提出纠 正措施要求和关闭期限 （3）受审核方签字确认不符合项 （4）受审核方分析原因，并提出纠正措施和预防措施 计划 （5）审核组和管代签字认可纠正措施计划 （6）受审核方实施和完成纠正措施，并向审核组报告 （7）审核组对纠正措施完成情况进行验证 跟踪验证程序 编写内审报告 审核报告内容 （1）审核目的、范围和准则 （2）审核过程综述 （3）HSE管理体系实施和运行情况 （4）遵守法律、法规与标准情况 （5）HSE管理体系实施的有效性 （6）不符合项的数量、性质及分布情况 （7