凯撒股份：重大交易决策制度(xxxx年2月) xxxx-02-28资料.pdfVIP

凯撒（中国）股份有限公司 重大交易决策制度 第一条 为了加强对凯撒（中国）股份有限公司 （以下称“公司”）重大交 易活动的决策管理，保证重大交易活动的规范性、合法性和效益性，切实保护 公司利益各方的合法权益，根据国家有关法律法规和公司《章程》的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称“交易”包括下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资(含委托理财、委托贷款等) ； （三）提供财务资助； （四）租入或租出资产； （五）签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等) ； （六）赠与或受赠资产； （七）债权或债务重组； （八）研究与开发项目的转移； （九）签订许可协议； （十）深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商 品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包 含在内。 第三条 公司的重大交易活动，应在授权、执行、会计记录以及资产保管 等职责方面有明确的分工，不得由一人同时负责上述任何两项工作。 第四条 公司重大交易活动须经董事长、公司董事会或股东大会批准。超 越董事长批准权限的事项由董事会审议批准。超越董事会审批权限的事项，应 当由股东大会作出决议。 第五条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 1 （二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100 万元人民币； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的10％以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以 上，且绝对金额超过100 万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第六条 公司发生的交易 （受赠现金资产除外）达到下列标准之一的，董 事会审议通过后需提交股东大会审议： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50% 以上， 该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公 司最近一个会计年度经审计主营业务收入的50% 以上，且绝对金额超过5000万 元； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的50% 以上，且绝对金额超过500万元； （四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50% 以上，且绝对金额超过5000 万元； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50% 以 上，且绝对金额超过500 万元； 上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。 第七条 董事会可根据公司经营的实际情况，审议批准满足以下条件的交 易项目： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50% 以下，该 交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司 最近一个会计年度经审计主营业务收入的50% 以下，或绝对金额不超过5000 万 元； 2 （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的50% 以下，或绝对金额不超过500 万元； （四）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计 净资产的50% 以下，或绝对金额不超过5000 万元；