公司上市程序（4）.pdfVIP

第 四 篇 公 司 上 市 程 序 目 录 第四篇 公司上市程序 第一章 股票发行概述 ………………………………… ( 3 ) 第一节 股票发行条件 …………………………… ( 3 ) 第二节 股票发行上市的工作流程 ……………… ( 6 ) 第三节 股票发行上市的审核程序 ……………… ( 10) 第二章 股票上市 ……………………………………… (20) 第一节 申请程序 ………………………………… (20) 第二节 上市宣传及投资价值分析 ……………… (27) 第三节 上市公告书 ……………………………… ( 30) 第四节 上市公司向社会公开募集股份招股意向书 的内容与格式 …………………………… (43) 第三章 上市包装与上市途径 ………………………… ( 80) 第一节 上市包装 ………………………………… ( 80) 第二节 借“壳”上市 ……………………………… ( 89) 第三节 捆绑上市 ………………………………… ( 101) 第四节 剥离上市 ………………………………… ( 108) 第五节 分拆上市 ………………………………… ( 115) — 1 — 第四章 股票发行 ……………………………………… ( 126) 第一节 证券交易所 ……………………………… ( 126) 第二节 承销协议与承销方式 …………………… ( 131) 第三节 发行价格 ………………………………… ( 139) 第四节 发行程序和方式 ………………………… ( 145) 第五节 发行组织及承销报告 …………………… ( 160) 第五章 证券交易所股票新上市规则 ………………… ( 163) 第一节 上海证券交易所股票上市规则 ………… ( 163) 第二节 深圳证券交易所股票上市规则 ………… (247) 第三节 股票新上市规则解释 …………………… ( 317) — 2 — 公 司 上 市 程 序 第 一章 股 票 发 行概 述 第一节 股票发行条件 为了确保投资者的合法权益 , 国内外对股票发行及上市 都有严格的规定。我国的 《公司法》 及 《股票发行与交易管 理暂行条例》 ( 下称 《股票条例》) 对发行股票的条件作出了 明确规定。 一、基本条件 第 1. 发行股票的股份 公司其生产经营必须符合 国家产业