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兴证资管鑫成61号鑫成63号集合资产管理计划说明书 _______年_______月_______日 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《兴证资管鑫成61号鑫成63号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 合 计 划 基 本 信 息 名称 兴证资管鑫成61号鑫成63号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期和存续期规模上限为10亿份（不含参与资金利息结转的计划份额）。本集合计划委托人人数不得超过200人。 管理期限 本集合计划管理期限为52个月，可提前结束，可展期。次若本次定向增发发行失败，则产品提前终止。若由于委托人违约，未及时、足额追加参与计划份额，造成本次定向增发参与失败，则产品提前终止。若本次定向增发参与成功，在本集合计划持有的上市公司非公开发行股票解禁后，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同。 推广期 本集合计划推广期具体时间见管理人公告。 封闭期、开放期及流动性安排 本集合计划在存续期原则上不设置开放期。不定期设置临时开放退出日。,本集合计划在存续期内不定期设置临时开放参与及退出日，具体临时开放退出参与日安排由管理人决定并公告；。临时开放退出日为自汇鸿股份锁定期期满后，管理人根据委托人预约申请为其办理计划份额的退出业务的当日。委托人需在申请退出日前5个工作日以书面形式向管理人提交预约退出申请。管理人根据委托人提交的预约退出申请设置临时退出日，受理委托人的退出申请（若管理人在接受委托人预约退出申请后投资标的因客观原因无法变现的，则相应顺延至投资标的完成变现后为委托人办理退出申请）。 份额面值 人民币1.00元。 最低金额 推广期开放参与日单个委托人首次参与的最低金额为100万元人民币且为拟参与总金额的20%且为拟参与总金额的20%，每次追加参与的最低金额为1万元人民币，超过最低金额的部分不设金额级差（均不含参与费）。委托人在存续期间于管理人公告的开放参与日新增参与金额合计应不小于认购期累计参与金额的4倍。新增参与金额需覆盖存续期间本集合计划所有费用。 投资特别约定 本集合计划主要投资于目标公司（江苏汇鸿股份有限公司）有具体发行对象的非公开发行股票（简称“本次定向增发”），认购的股份自发行结束之日起至少三十六个月内不得转让。 本集合计划存续期为52个月，可提前结束，可展期。若本次汇鸿定向增发发行失败，则产品提前终止。若本次定向增发参与成功，在本集合计划持有的上市公司非公开发行股票解禁后，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同。 根据本次定向增发流程，管理人将于本计划成立后缴纳项目保证金，并于本次定向增发发行前缴纳非公开发行股票全款。管理人将于非公开发行股票缴纳全款前设置开放参与日，并通知委托人应追加参与的金额。 委托人参与本集合计划视同认可本次定向增发投资并同意以计划资产缴纳项目保证金，保证金缴纳视同参与本次定向增发的要约生效，委托人有义务在非公开发行股票缴纳全款前通过追加参与计划份额的方式，足额缴纳余款。 本集合计划全体委托人为一致行动人。如全体委托人作为一个整体，未及时、足额追加参与计划份额，则视为全体委托人违约，本计划提前终止。若部分/单一委托人未在非公开发行股票缴纳全款前及时、足额追加参与计划份额，则视为部分/单一委托人违约，部分/单一违约委托人所持有计划份额全部归其他未违约委托人享有，且其他未违约委托人与部分/单一违约委托人之间无需为此另行签订任何其他协议；未违约委托人按照产品成立时各自所持有份额比例享有本计划终止时违约委托人份额所对应的份额净值。本集合计划存续期为52个月，可展期。若本次定向增发发行失败，则产品提前终止。若由于委托人违约，未及时、足额追加参与计划份额，造成本次定向增发参与失败，则产品提前终止若