WTO框架下保障措施的法律体系.doc

WTO框架下保障措施的法律体系 狭义和广义的保证措施 WTO 框架下的保障措施，从不同的角度出发，有不同的分类方法。下文从狭义和广义，以及一般和特别这两种视角，从不同方面对 WTO 项下的保障措施予以明确和区分。 （一） 狭义的保障措施 保障措施（safeguard measure）条款，又称之为免责条款（escape clause）、逃避条款等。根据世界贸易组织《贸易政策术语辞典》（Dictionary of Trade Policy Terms）（第 4 版）的定义： 保障措施是用以保护某一特定产业免受未曾预见的进口激增所造成的严重损害或严重损害威胁而采取的措施。其通常是根据 GATT 第 19 条（对某些产品进口的紧急措施）（也就是所谓的“免责条款”）所采取的措施”。而免责条款是指“在贸易协定中规定的，允许一方在进口对其国内类似产业造成严重损害或重损害威胁时，暂时中止其义务的条款。GATT 第 19 条包含了 WTO 成员方在货物贸易中所使用的免责条款。 可见，WTO《贸易政策术语辞典》所界定的保障措施或免责条款，与 GATT第 19 条密切相关，都是为了使缔约方在进口增加对其国内产业造成严重损害或严重损害威胁的特定情况下，对其承担的条约义务进行中止或减损。实际上，这是一种对保障措施条款的狭义理解。 除 GATT 第 19 条（对某些产品进口的紧急措施）外，狭义的保障措施条款还体现在如下协议中，WTO《保障措施协议》（Agreement on Safeguard,）、WTO 《农产品协议》（Agreement on Agriculture）第 5 条（特殊保障条款）、WTO《纺织品与服装协议》 （Agreement on Textiles and Clothing，简称 ATC）第 6 条（过渡性保障措施），以及 WTO《服务贸易总协定》（General Agreement on Trade in Services, 简称 GATS）第 10 条（紧急保障措施）。 （二）广义的保障措施 除此之外，保障措施条款还可以从广义上进行理解。从这个角度出发，国际复兴开发银行（International Bank for Reconstruction and Development, 简称IBRD）在其贸易政策分析中，对 WTO 法律体制下的保障行动（Safeguard Actions）进行了归纳总结，其认为，在 WTO 项下存在着六种保障行动，每一种行动都必须在确保满足各自的实质要件和程序要件的前提下采取: （1）GATT 第 6 条：GATT 第 6 条允许缔约方政府在遭遇倾销时采取行动。该条款在《关于实施 GATT1994 第 6 条的协议》（即《反倾销协议》）中得到进一步的深化和完善。 （2）GATT 第 12 条以及涉及到发展中国家的 18 条B 节：在这两种情况下，政府可限制进口以保护其对外金融地位以及国际收支平衡； （3）GATT 第 18 条 A 节和 C 节：允许发展中国家提供政府援助以促进经济的发展； （4）GATT 第 19 条：在未曾预见之发展的情况下，进口至一缔约方领土的产品数量增加如此之大且情况如此严重，以至于对生产同类或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或严重损害威胁时，允许该缔约方中止义务或修改减让。除非在某些特定情况下，根据第 19 条采取的保障措施必须针对某一特定产品而不问其来源。针对特定国家的歧视性保障行动被认为是违反规则的。另外，采取措施之后，该缔约方有义务通过降低其他产品的关税和/或通过更好的市场准入条件以补偿受影响的缔约方。WTO《保障措施协议》进一步澄清和加强了对 GATT 第 19 条规定的保障措施的适用规则。 （5）GATT 第 28 条：授权缔约方可以就修改或撤销其减让进行重新谈判。 （6）GATT 第 20 条、21 条以及 GATS 第 14 条、14 条之二规定的一般例外和安全例外都可以被视为保障行动的一种形式。 在上述六种情况下，WTO 各成员方都可以在特定情形下，采取相应的措施、手段或行动，暂时背离其承诺、义务或减让，从而维护其自身的利益。由于此种背离是《马拉喀什建立世界贸易组织协定》（简称《WTO 协定》）所允许的，因此不被视为对 WTO 框架下多边贸易体制规则的侵犯或违反。需要说明的是，本文所涉及的仅是狭义上的保障措施，而诸如反倾销、反补贴等在内的广义上的保障机制不属于本文的探讨范围。 一般意义和特别意义上的保障措施 在对 WTO 框架下的保障措施进行了狭义和广义区分后，从另一角度出发，我们可以进行更进一步分析，即将其作一般和特别之分。当然，在 WTO 框架下，无论是一般保障措施还是特别保障措施，都属于狭义上的保障措施。需要指出的是，如无额外说明，下文中“保障措