2014年广州第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券2017.PDFVIP

2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券 2017 年度债权代理事务报告 2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券全体持有人： 鉴于： 1、广州环投南沙环保能源有限公司 （简称“发行人”）已与海通证券股份 有限公司（简称 “我公司”或“本公司”）签署本期债券 《债权代理协议》；发 行人、海通证券和中信银行股份有限公司广州分行（简称“监管人”）已经签署 《账户及资金监管协议》；上述协议均已生效。 2、根据《2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券募集 说明书》（简称 “募集说明书”）的规定，2014 年广州市第四资源热力电厂垃 圾焚烧发电项目收益债券 （简称“本期债券”）已于2014 年11 月20 日发行完 毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司作为债券债权代理人，代理有关本期 债券的相关债权事务。 我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权 代理人的职责。 为出具本报告，本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代理 事务进行了必要的调查。 本报告依据海通证券对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明 文件进行判断，对海通证券履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并 出具结论意见。 海通证券未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风 险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。 现将2017 年度的债权代理事项报告如下： 1 一、发行人的基本情况 企业名称：广州环投南沙环保能源有限公司 住所：广州市南沙区环盛街2 号1605 房 法定代表人：张金荣 注册资本：60,000.00 万人民币 公司类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：热力生产和供应;污水处理及其再生利用;通用机械设备销售;环 保设备批发;货物进出口（专营专控商品除外）;技术进出口;商品批发贸易（许 可审批类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;企业自有资金投资; 工程技术咨询服务;工程项目管理服务;环保技术推广服务;环保技术开发服务; 环保技术咨询、交流服务;市政设施管理;电力供应;城市生活垃圾经营性清扫、 收集、运输服务;固体废物治理。 股权结构：广州环保投资集团有限公司100%控股。 跟踪评级：根据联合资信评估有限公司2017 年6 月26 日出具的《2014 年 广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券跟踪评级报告》（联合 [2017]1131 号），本期债券信用等级AA，评级展望为稳定。 二、发行人履约情况 （一）办理上市或交易流通情况 发行人已按照2014 年广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目收益债券 （简称“本期债券”）募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交 易场所或其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。本期债券于 2014 年 11 月25 日在银行间市场上市流通，简称“14 穗热电债”，证券代码为1480563； 2014 年12月29 日在上海证券交易所上市，简称“14穗热电”，证券代码为123024。 （二）募集资金使用情况 2 根据本期债券募集说明书，本期债券募集资金共80,000 万元。根据项目实 施主体提供的《广州环投南沙环保能源有限公司关于项目收益债券募集资金使用 的函》，截至2018 年3 月31 日，项目实施主体已使用本期债券募集资金57,021.75 万元，全部用于广州市第四资源热力电厂项目。 （三）付息兑付情况 本期债券的付息日为2015 年至2024 年每年的11 月18 日（如遇法定节假日 或休息日。本期债券从第3 个计息年度开始偿还本金，第3、4、5、6、7、8、9、 10 个计息年度末分别按本期债券发行总额的7.5%、10%、10%、12.5%、15%、15%、 15%、15%的比例偿还本金，每年还本时按债权登记日日终在托管机构名册上登记 的各债券持有人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持 有人所受偿的本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。 发行人已于2015 年11 月18 日支