客户风险评价问卷.DOCVIP

PAGE PAGE 1 客户信息调查问卷 尊敬的客户： 为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力，我们设计了以下问题，请您在做出任何投资决定前，认真填写此问卷。 我们将按照安全、完整、保密的原则，妥善保存您在本问卷中提供的信息及资料。 姓名：______________ 性别：_____ 出生年月：__________ 学历：___________ 职业：__________ 单位名称:______________________ 通讯地址：______________________________邮编：______ 手机：______________ （此号码将用于为您提供免费短信服务，如您不需要此服务，请在 ? 中打“√”） 一、个人及财务状况评估 1.您理财投资的年限？ A：10年以上 ——5分 B：5－10年 ——4分 C：2－5年 ——3分 D：1－2年 ——2分 E：1年以下 ——1分 2、您家庭的就业状况是： A：您与配偶（如有）均有稳定收入的工作 ——5分 B：您与配偶（如有）其中一人有稳定收入的工作 ——3分 C：您与配偶（如有）均没有稳定收入的工作或者已退休 ——1分 3.您曾或现阶段持有过的金融品种或以此为主要投资对象的理财产品有：（可多选） A:银行存款/国债、货币市场基金等　　 ——1分 B:债券基金、投资连接型保险等 ——3分 C:股票、股票型基金、期货、权证等 ——5分 4、一般情况下，在您的家庭年收入中，可用作投资？ A：50%以上 ——5分 B：35%—50% ——4分 C：25%—35% ——3分 D：10%—25% ——2分 E：0%—10% ——1分 二、风险偏好评估 5、假设您有100万元人民币建立投资组合，您会选择： A：低风险（如银行存款、国债、货币市场基金）占10%，中等风险（如债券基金、投资连接险等）占40%， 高风险（股票、期货及外汇交易等）占50% ——5分 B：低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30% ——3分 C：低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10% ——1分 6、假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80%的可能盈利200％，同样也有80%的可能血本无归。您会投资多少？ A：100万 ——5分