杭州解百重大信息内部报告制度.pptVIP

* 、 、 、 杭州解百集团股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州解百集团股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，保证 公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资 者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露 管理办法》及《公司章程》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格产生重大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报告义务的单位、部门、 人员，应在第一时间将相关信息向公司董事长、总经理、董事会秘书报告的制度。 本制度所称“第一时间”，是指信息报告义务人获悉拟报告重大信息的当天（不超过 24 时）。 第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括： 一、公司董事、监事、高级管理人员； 二、公司本部各部门及公司下属分支机构负责人； 三、全资子公司、控股子公司的董事、监事、高级管理人员； 四、公司派往参股子公司的董事、监事、高级管理人员； 五、公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东； 六、公司其他因所任职务可以获取公司有关重大事项信息的知情人员。 第四条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告第一责任人，负有敦促本部门或本单位内部 信息的收集、整理、以及向公司董事长、总经理、董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的 义务。其主要职责包括： 一、对重大信息的有关材料进行收集、整理； 二、组织编写并提交重大信息内部报告和有关材料，并对报告的真实性、准确性和完整性进行 审核； 三、及时学习和了解法律、行政法规、部门规章对公司信息披露的有关规定，参加公司组织的 信息披露相关培训； 四、负责做好与公司重大信息内部报告相关的保密工作。 第五条 董事会秘书具体负责组织、协调公司信息披露事务，是公司重大信息内部报告的汇总 负责人。公司董事会秘书处协助董事会秘书进行具体的信息汇总及披露工作。 第六条 本制度适用于公司本部及下属分支机构、全资子公司、控股子公司、以及能够对其实 施重大影响的参股子公司。 第二章 重大信息的范围 第七条 公司重大信息包括但不限于公司本部及下属分支机构、全资子公司、控股子公司、以 及能够对其实施重大影响的参股子公司出现、发生或即将发生的以下情形及其持续变化情况或进 程： 一、拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项； 1 二、各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项； 三、公司独立董事的声明、意见及报告； 四、重大交易事项，包括但不限于： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关 的资产购买或者出售行为。但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在报告事项 之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或者受让研究和开发项目； 11、上海证券交易所认定的其他重大交易事项。 上述事项中，第 2 项至第 4 项交易发生时，无论金额大小信息报告义务人均需履行报告义务； 其余交易事项达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告义务： ⑴ 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计 净资产的 10%以上； ⑵ 交易标的成交绝对金额（包括承担的债务和费用）超过 500 万元； ⑶ 交易标的（股权交易除外）产生的利润绝对金额超过 100 万元； ⑷ 交易标的（股权交易除外）的营业收入绝对金额超过 500 万元； 上述指标涉及的数据如为 负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方 向的交易涉及指标中较高者计算报告标准。 五、关联交易事项，包括但不限于： 1、上述第㈣项所述交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或者受托销售； 6、在关联人财务公司存贷款； 7、与关联人共同投资； 8、其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 上述关联交易（提供担保除外）达到下 列标准之一的，应当及时报告： ⑴ 公司与关联自然人发生的任何关联交易； ⑵ 公司与关联法人发生的任何关联交易； ⑶ 年度日常关联交易总金额预计结果已经股东大会审议通过并披露，实际执行中超过预计总 2 金额的日常关联交易。 六、重大诉讼、