ISO9001及22000检查表(管理层).docVIP

受审核部门 最高管理层 部门负责人 审核员 审核日期 依据的标准 审核的要素 检查项目 检查方法/审核内容 审核记录 判定 1.2/4.1体系应用范围/体系总要求 a.询问最高管理者体系应用在哪些范围？对标准有什么删减？ b.公司的体系总要求有哪些？（简述） 4.2.1/4.2.2 文件要求/手册控制 （1）查阅各类文件的批准情况； （2）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。 5.1管理承诺 5.1管理承诺 （1）与总经理进行交谈，总经理是否批准书面的方针、目标，采取何种措施传达给公司员工？ （2）了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给公司员工的，在确定产品要求、设计开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。 （3）是否为管理体系的有效运行提供充足的资源。 （4）询问总经理是否对质量方针、质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。 5.2以顾客为关注焦点 （1）与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。 5.3质量方针食品安全方针 5.4.1质量目标 （1）询问总经理对方针内涵的理解。 （2）审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求。 （3）询问总经理用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。 （4）询问总经理：管理评审时，是否对质量方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？ （5）如何将公司的目标分解到各职能部门的。 （6）审查目标是否在方针提供的框架内展开，目标的内容是否完整并具有可测量性，测量的方法是否合理。 （7）查看目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。 5.4食品安全管理体系的策划 5.4.2质量管理体系策划 （1）询问总经理：如何保证策划能满足质量和食品安全目标及质量、食品安全管理体系总要求。 （2）询问总经理： a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？是否满足要求？ b.实施质量目标的资源是否充足，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量和食品安全有关的人员是否进行了培训？ c.是否有计划、有步骤地对管理体系的变更进行策划，以保证更改期间质量管理体系的完整性？ （3）检查现行运作是否与管理体系文件相符。 （4）检查现有文件是否体现了管理体系的持续改进。 （5）检查质量和食品安全目标的实现情况，以确认管理体系策划的有效性。 5.5 职责 权限和沟通 （1）与总经理进行交谈，了解总经理对其在公司质量和食品安全管理中的重要性的认识。 （2）查组织结构图、质量职能分配表、部门岗位职责以及有关文件，确认： a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。 b.是否与运作相符合。 （3）询问总经理如何让员工清楚自己的职责、权限以及与其他部门的关系。 5.5.2食品安全小组组长 5.5.2管理者代表 （1）指定谁为管理者代表、食品安全小组组长？并出示任命书、批准的职责和权限。 （2）询问总经理：管理者代表或食品安全小组组长的职责与其他职责出现冲突时，总经理是如何处理的？ 5.5.3内部沟通 （1）询问总经理公司内部进行沟通的情况： a.是否对信息沟通的内容、职责、方法、渠道等作出了明确的规定。 b.如何及时获取食品安全变更信息？信息是否被有效利用，各类人员是否了解管理体系运行的有效性。 c.管理层如何保证进行有效的沟通，是否对沟通的有效性进行了监督。 d.相关部门是否按规定开展了必要的活动。 5.6 管理评审 （1）查阅管理评审计划，确认： a.评审计划是否由总经理发起并批准。 b.人员、资源配备情况。 c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。 （2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等），确认： a.是否总经理亲自主持。 b.管理评审的输出是否明确，是否有对质量、食品安全管理体系运行的评价及采取改进的措施。 c.“管理评审报告”是否有总理批准。 d.纠正措施及跟踪情况。 e.记录是否完整。 5.7突发事件准备和响应 询问总经理，公司是否有突发事件准备和响应程序，如有，包括了哪些突发事件及如何响应？ 6.1资源管理 （1）询问总经理，企业的管理层对企业质量和食品安全活动的资源配备情况。确认： a.是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？ b.组织是否规定了提供资源的途径。 c.对与质量有关的人员是否进行培训。 d.如何进行