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投资业务流程介绍投资业务流程介绍 投资业务流程介绍投资业务流程介绍 二○○二○○九年三月九年三月 二二○○○○九年三月九年三月 简介 投资业务梳理是集团内控体系建设的三大目标 之一，本次培训旨在使大家从专项角度深入了解投 资业务流程，为梳理工作提供指导。 本培训材料参考了内控项目组向内控部和孙龙 德总裁汇报的 《投资业务流程梳理汇报》资料。 2 主要内容 一、投资业务流程梳理介绍 二、投资业务风险控制规范介绍 三、经验分享与常见问题 3 一、投资业务流程梳理介绍 1. 投资业务梳理背景 2. 2008年的工作范围 3. 2009年的工作安排 4 一、投资业务流程梳理介绍 1. 投资业务梳理背景 2008年9月份公司成立王宜林副总经理为组长、孙龙德副总 裁为副组长的领导小组；成立以三个 （规划计划部、内控与 风险管理部、信息管理部）牵头部门主管领导为组长，各相 关部门联络员为成员的工作小组，项目组制定了投资业务流 程梳理方案。 5 一、投资业务流程梳理介绍 1. 投资业务梳理背景 （续） 依照 《中国石油天然气集团公司投资管理办法 （试 行）》，梳理了中长期发展规划、年度投资计划、投资项目 （预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后 评价及监督考核等投资业务流程，同时梳理生产计划管理流 程和建设用地管理流程，形成了总部机关和试点单位的投资 业务流程梳理文件。 6 一、投资业务流程梳理介绍 1. 投资业务梳理背景 （续） 2008年9月项目组对建设单位开展投资业务流程梳理培训； 2008年12月项目组审核建设单位上报的投资业务流程梳理 文件； 2009年2月编制完成集团公司投资业务风险控制规范。 7 一、投资业务流程梳理介绍 2. 2008年的工作范围 08年总部机关10个部门、8家专业分公司，5家企事业试点 单位完成了流程梳理。 总部机关：办公厅、规划计划部、财务资产部、财务部、资本运营部、 安全环保部、质量管理与节能部、科技管理部、信息管理部、矿区服 务工作部； 专业分公司：勘探与生产分公司、炼油与化工分公司、销售分公司、 天然气与管道分公司、工程技术分公司、工程建设分公司、装备制造 分公司和海外勘探开发分公司； 企事业单位：华北油田、吉林石化、四川销售、管道公司和东方物探。 8 一、投资业务流程梳理介绍 2. 2008年的工作范围 （续） 业务领域范围：投资项目中长期规划、（预）可行性研究、 初步设计、年度投资计划、项目实施、投资统计、项目后评 价和监督与考核8个阶段；还包括规划计划部的两个业务领 域：生产经营计划和建设用地管理。 9 一、投资业务流程梳理介绍 3. 2009年的工作安排 投资业务流程梳理是09年内控体系建设工作的重要部分； 梳理的单位包括7家第一批体系建设单位和34家内控体系新 建单位； 以投资