市场经济与有限政府：转型期行政权力的约束与激励体制研究.pdf

市场经济与有限政府：转型期行政 权力的约束与激励体制研究 摘 要 对市场经济发达国家的研究表明，法治与有限政府的意义不仅在于对政府 权力滥用的有效防范和对公民权利不受任意侵犯的切实保障，而且也是现代市场 经济建立和经济可持续发展的必要条件。在法治缺失的情况下，市场主体将面临 由于制度不确定所带来的制度风险，理性的经济人为了降低交易成本和经营风 险，必然会进行非市场竞争，从而导致市场经济秩序的混乱和全社会非生产性成 本的增加。同时，政府本身是一个具有自利性的公共组织，自利性将会导致政府 职能的扭曲和普遍的低效率倾向，造成对社会不正当的干预和社会资源的严重浪 费。 现代市场经济的基础是法治，法治下的政府是有限政府，现代市场经济与有 限政府共同建基于法治之上，同时，两者又具有内在的联系。市场经济现代转型 的关键在于法治的实现，具体表现为一个有限政府的建立。因此，我国能否实现 从初级市场向现代市场经济转型，关键也在于建立有限政府。有限政府的基本制 度安排是权力监督，表现为对政府权力的有效控制，一旦政府的权力逾越了法律 所勘定的界线，社会和公民有权力予以遏制和纠正。而对政府权力的限制在本质 上是两种力量的较量，社会和公民有没有力量遏制政府权力的滥用，又取决于民 主政治的发达程度。民主具有监督的功能，发达的民主政治才会构建有效的监督 制度，进而才能建立法治与有限政府。 有限政府所内含的监督精神必然带来责任政府的建立，政府的失职渎职会受 到有效地追究。有限政府建基于民主政治，民主政治的公共性必然会对政府的公 共性产生深刻的影响并通过法治的途径得到巩固，因此有限政府在市场经济条件 能够维护社会的公正。同时，有限政府又是有效政府，法治与有限政府不仅能减 少政府的失误所带来的损害，而且能提升政府的能力，政府能力的有限性决定了 政府职能适度才能实现有效管理。政府作用的发挥还取决于激励机制的合理设 计，基于结果导向的绩效评估制度是有限政府重要的内生动力机制。 关键词 有限政府 市场经济 法治 社会转型 激励 目 录 导 言4 研究选题5 研究方法8 研究框架9 1 转型中的法治缺失与政府失灵 12 1.1 市场经济与集权体制的冲突13 1.2 政府自利性与权力的非公共化15 1.3 行政低效与政府失灵22 1.4 制度风险与非市场竞争28 2 法治与有限政府35 2.1 法治的内涵35 2.2 有限政府的理念39 2.3 现代市场经济的诉求44 2.4 有限政府与市场经济转型48 3 有限政府与权力监督 53 3.1 权力监督的实质53 3.2 权力监督的功能57 3.3 权力监督的自由主义解释63 3.4 基于利益分析的监督理论69 4 有限政府的民主基础 77 4.1 法治与民主77 2 4.2 民主政治的监督功能83 4.3 民主监督的社会基础85 5 有限政府的政治责任89 5.1 法治下的责任政府89 5.2 责任政府与责任监督95 5.3 廉政的领导责任100 6 有限政府的公共性105 6.1 市场效率与社会公正105 6.2 政府公共性缺失与社会发展失衡108 6.3 社会公正与公共政策选择110 6.4 有限政府与和谐社会112 7 有限政府的有效性115 7.1 法治与政府能力的提升115 7.2 有限职能与有效管理117 8 有限政府绩效评估的激励机制 120 8.1 绩效评估的激励功能及其影响120 8.2 绩效评估激励功能的作用机理122 8.3 激励效用递减及