国将不国？西方著名学者论全球化与国家主权 ()D.赫尔德.pdfVIP

第 1 页 译者前 言 我们正处在一个全球化 的时代 。全球化首先是经济 的一体 化 ，但经济生活的全球化必然地对人类 的政治生活产生深刻 的 影响 。经济全球化极大地改变 了统治和治理 的主体 、结构 、方 式、过程和意义 ，对传 统 的民族 国家、国家主权、政府体制和政 治 过程 ，特别是对 世纪 中叶以后形成 的威斯特伐利亚主权 国家 体系（ ，提 出了严 峻 的挑 战 。近 代 以后 ，民族 国家（ 一直是人类政治生活 的核心 。民族 国家建立 在众所周知的三要素之上：领土、主权和人民。任何独立的政治 体要成为一个国家，必须具备一定的领土 ，国家的领土是独立而 不受侵犯 的；在这个独立而确定的领域 中必须拥有一个至高无 上的主权机关，它代表 国家的意志，国家的主权不可分割 ，不受 他 国的干预 ；在 国家的领土范围内必须拥有足够数量的公民，它 们 的责任和权利仅受本 国法律和本 国政府 的保护 ，他们只有在 隶属于一个领土 国家时才能表达 自己的意志，行使 自己的权力， 因而公 民通常等 同于 国民。直到现在 ，这样 的民族 国家仍然是 现实政治生活的中心，因而也是人们政治想像的基本依托所在 。 然而，不可阻挡的经济全球化进程已经对领土、主权和人民三要 素构成 了重大 的挑战，正在从根本上动摇人们心 目中的国家形 象 。 全球化挑 战主权 国家 的现实 ，必然地导致人们对传统的主 第 2 页 权 国家观念 的重新思考 ，传统 的国家理论 因而也受到了严峻挑 战。到 目前为止，在全球化与国家主权的关系 问题上 ，西方学者 至少提出了以下五种不同观点：第一，传统的国家主权已经开始 彻底崩溃，民族国家已经开始终结，国家主权 已经成为一个过时 的概念 ，国际政治的 “后威斯特伐利亚”时代 已经来临。第二， 全球化促使人类社会进入 了 “世界主义 ”时代 ，在世界主义时 代 ，不管主权是否存在或是否仍然发生作用，就其重要性而言， 它都开始让位于公 民的人权 ，公 民个体 的人权获得 了高于 国家 主权 的地位 。第三 ，民族 国家 的主权确实受到了全球化 的严重 冲击，国家的职能和作用也确实在发生重大的转变 ，但国家主权 远没有消失 ，它依然是 国内政治和 国际政治 的核心和基础 。第 四， “民族 国家的终结”是一个彻头彻尾的神话，全球化不仅没 有使国家主权消失，甚至也没有使其弱化 ；相反，国家主权的属 性和功能在全球化 时代得到了前所未有 的增强 。第五 ，不可让 渡 、不可转移的传统国家主权正在被新的主权形式取代，国家主 权在全球化 的冲击下变得可 以让渡和转移 。国家主权正在多元 化 ，向上它部分地被转移到了国际组织、跨国组织和区域组织， 向下它部分地被转移到了地方和社区。 国家理论与现实政治有着最为密切的联系，实际上，国家的 基本外交政策总是 以某种 国家理论作为其哲学基础 的。不管理 论家 的初衷如何 ，一种在学术界有影响的国家理论或多或少会 对政府 的政策产生这样那样 的影响 。仔细地研究可 以发现 ，近 年来西方 国家在外交政策方面所做 的一些重大调整与上述新 的 国家主权观有着直接或间接 的关系 。例如 ，所谓 的人道主义干 预 ，就是人权高于主权理论的必然结果；所谓的先发制人战略， 就是无视 国家主权 的新帝 国主义理论 的 自然延伸 ；所谓 的全球 治理战略，就是世界主义理论的逻辑要求 。当然，真正的学术研 第 3 页 究与现实政治 的关系决不是庸俗 的、简单 的等 同关系 。我们完 全可 以相信 ，绝大多数西方学者在提出其新的国家观时，主要是 出于学术 的动机 ，因为及 时地对现实 的变迁作 出理论 的分析和 概括 ，这本身就是学者 的重要职责 。我们想要说明的是，无论学 者如何坚持 “价值 中立 ”，任何国家理论都必然会有其现实的关 联 ，或多或少会受到作者所处的国家、地位、立场和所