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2001.04.28 深圳市康达信认证咨询中心 内审员培训教程 第一章 概述（P1） GB/T19011-2003标准简介 术语和定义(14) 审核原则 管理体系审核类型 GB/T19011-2003 简介 审核的指南 适用范围：单一体系审核（质量、环境） 多体系的结合审核 作用：规范审核，有利于审核的一致性 和规范性，提升审核的有效性，提 供增值服务 审核 （P3） 定义（GB/T19000-2008 3.9.1) 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核 审核是一种正式的、有序的活动(系统性） 审核是一项客观、公正的活动（独立性） 审核过程是一项形成文件的活动（文件化） 审核的对象可以是体系（质量、环境、职业健康安全）、产品、过程和服务 审核的目的是获得审核证据对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度 审核准则（P4 ） 一组方针、程序或要求（3.9.3） 用于与审核证据进行比较的依据。 。 标准：GB/T19001-2008 。质量手册等体系文件 。相关的法律法规及其他要求 。合同和承诺等 审核证据（P4） 证据与审核准则有关，无关的不是证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息（3.9.4） 证据是能够被证实的信息 性质可定量（如顾客的满意率），也可定性（员工的质量意识） 审核证据 。审核范围内所进行的面谈。文件和记录的审阅。现场观察。现有的测量与测试的结果或通过其它方法得到的结果 审核发现（P5） 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果（ 3.9.5） 能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会 。比较的结果（审核准则） 。符合性评价：结果为符合或不符合 审核结论（P5） 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结论。（3.9.6） 。结论的依据：审核发现基础 +审核目的 。审核组做出 审核方案、计划与范围 审核员和审核组 经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员（3.9.9）P5 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持（3.9.10）P5 。通常任命审核组中的一名审核员为审核组长 审核原则 确定原则的目的 与审核员有关的三项原则 道德行为、公正表达、职业素养 与审核有关两项原则 独立性、基于证据的方法 管理体系审核类型（P7) 内部审核 。第一方审核 外部审核 。 第二方审核 。 第三方审核 第二方审核 顾客或以顾客的名义进行，提供对组织信任的依据 目的： 。在有合作意向时对组织的体系进行初步评定 。在有合同关系的情况下，验证组织的体系是否正常运行并持续满足要求，促进组织改进体系 。沟通和加强供需双方对要求的共识 第二方审核 审核准则 。合同约定的管理体系标准或准则 。适用于组织的产品、过程及活动的有关法律、法规及其他要求 审核人员 顾客指派 第三方审核 被认可的认证机构或其委托的审核机构所进行的审核 目的 。确定体系是否符合规定的要求 。确定体系实现规定的目标、指标的有效性 。确定是否可以认证/注册 。为受审核方提供改进的机会 第三方审核 审核准则 。GB/T19001-2008标准 。质量管理体系文件 。适用的法律法规及其他要求 审核人员 由具备注册资格的审核人员实施审核 第一方审核 是组织或以组织的名义对其自身的管理体系进行的审核 目的 。体系正常运行和改进的需要 。为第二、三方审核做好准备 。内部管理的一种手段 第一方审核 审核准则 。管理体系文件 。文件依据的标准 。适用的法律法规及其他要求 审核人员 本组织内经过培训、资格认可并授权的内审员，也可由组织聘请外部机构/人员已组织的名义进行 第二章（P 9) 审核方案 审核方案 确定年度审核的频次和形式（时间、审核方式) 确定年度审核工作的安排（目的、范围与准则、内容、人员等） 责任人：审核的主管部门 形式： 年度审核计划 年度审核的频次和形式 正常情况下每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 分部门在不同时间进行审 追加审核 例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 分散式审核的进度安排 组织变化 市场反馈 重大质量不合格 第三章（P18) 审核活动 审核启动-文件评审-现场审核准备-现场审核实施-审核报告-审核结束 审核启动 确定审核目的 明确审核范围和准则 确定审核的可行性