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流程控制规范-2110 人力资源-员工管理 PAGE 7/ NUMPAGES 8 公司 中国南玻集团股份有限公司（以下简称“集团”） 流程 人力资源 子流程 员工管理 相关科目 N/A 流程负责部门 财务部 人力资源部 制作部门 集团内控部 制作日期 200 维护人 维护日期 2011年5月16日 流程概述 本流程阐述集团员工管理的控制程序，包括人员招聘与入司管理、员工离司管理、员工培训、档案管理、员工激励5个模块。 本流程所称员工管理，主要是指集团所属经营单位采用适合企业组织形式的规章制度规范公司招聘人员以及管理员工的行为。 本流程至少应当关注下列风险： 1）企业人力资源缺乏或过剩、结构不合理等，可能影响企业发展战略的实现； 2）企业人员离职管理不善，可能导致公司关键机密泄露，使公司利益受损； 3）人力资源的培训及考核制度制定不合理，可能影响人力资源增值，难以达到培训的预期目的； 4）企业人力资源档案管理不善，可能造成人力资源信息遗失或泄露； 5）员工激励制度不合理，可能导致人才流失，给企业的正常运作和长远发展带来隐患。 本流程旨在加强对员工管理的内部控制，防范员工管理过程中的差错和舞弊，实现以下控制目标： 1）建立科学的人力资源管理机制（PRCO-A-1）； 2）公司合理设置岗位职责与人力资源需求计划（PRCO-A-2）； 3）新增员工经过适当审批，录用程序适当、合法，具有相应专业技能履行工作（PRCO-A-3）； 4）所有新员工信息都被加入工资主档（PRCO-A-4）； 5）建立了合理的员工定期轮岗机制（PRCO-A-5）； 6）设置了科学的绩效考核指标体系（PRCO-A-6）； 7）公司与员工解除劳动关系经过了适当的程序，符合法律和工会的规定（PRCO-A-7）； 8）解除了劳动关系的员工记录从工资主档中删除（PRCO-A-8）； 9）公司定期进行员工培训并考核，培训管理是适当的（PRCO-A-9）； 10）公司合理管理员工档案（PRCO-A-10）； 11）只有有效的工资信息的变更才可记入工资主档并经过及时的输入和处理（PRCO-A-11）； 12）经理人的任命经过了适当程序和管理层审批（PRCO-A-12）； 13）股权、期权激励操作是规范的（PRCO-A-13）。 制度和程序文件 集团所属经营单位应遵循以下集团发布的有关制度文件, 以保证本流程的有序进行： 1）南玻集团人事管理程序 2）南玻集团员工手册 3）南玻集团员工培训管理制度 4）南玻集团经理人管理办法 5）南玻集团财务人员聘用管理规定 6）绩效考核管理制度 7）南玻集团权限指引（试行） 并制定以下适用于本单位的制度和程序文件，以保证本流程的有序进行： 定期轮岗制度 标准文档 集团所属经营单位在本流程中应使用以下标准文档（或同类文档）： 一）人员招聘与入司管理 1）岗位职责说明书 2）定岗定编表 3）××年度人力资源需求计划表 4）招聘申请表 5）关键岗位拟聘人员背景调查 6）面试及录用表 7）员工登记表 8）报到通知单/录用通知书 9）劳动合同 10）保密承诺书 11）工资通知单 12）绩效管理档案 13）员工年度综合评定表 14）工作交接清单 二）员工离司管理 1）人员离司审批表/人员调动审批表 2）员工离职手续清单 3）终止（解除）劳动合同证明书 4）离任审计报告 5）XX市企业参保员工养老保险待遇审核表 三）员工培训 1）年度培训工作计划表 2）培训记录表、培训档案卡、培训评估表 3）超预算培训申请报告 4）外出培训申请表 5）出国培训考察专项报告 四）档案管理 1）无 五）员工激励 1）股权激励计划草案 应用系统 本流程涉及的主要应用系统包括： 用友ERP系统 OA系统 不相容职责分离 集团所属经营单位在本流程中至少应将以下不相容职责予以分离： 一）人员需求计划的制定与审批 二）员工招聘的申请与审批 三）应聘人员的评价与录用 四）员工薪酬的拟定与审批 五）员工离职（异动）申请与审批 六）年度培训计划制定与审批 七）外部培训的申请与审批 八）员工激励方案的制定与审批 流程控制 模块编号 实体流程描述 控制活动 编号 标准控制活动 一 人员招聘与入司管理 PR-A-1 PR-A-2 PR-A-3 PR-A-4 PR-A-5 PR-A-6 PR-A-7 PR-A-8 PR-A-9 PR-A-10 PR-A-11 PR-A-12 PR-A-13 PR-A-14 PR-A-15 公司应建立人力资源管理制度，明确人力资源的管理范畴，完善人力资源的引进、开发、使用和退出等机制。 公司各部门合理设定岗位，编制岗位职责说明书，及时提交人力资源部备案。人力资源部每年根据各部门岗位增减情况更新定岗定编表。 年末，公司各部门及时向人力资源部提交人力资源需