不均衡的经济与国家国家干预经济的目的和方法 华民等著.pdf

第 1 页 易 论 纯粹市场经济本身有一种 自洽的功 能。但是，完全竞争的假设几乎没有一条 是真实的，实际上市场既不完全也不完 善…… 一、现代 国家 的起源与性质 国家作为一种特定的政治制度 ，是人类文明的一个重要 标志。在数千年的发展演变过程中，其基本形式、社会功能、 制度边界 以及立法原则因历史时代而异 ，即使在 同一时代 的 特定政体中也不尽相同，因此 ，无论是在总体上还是只在经济 方面 ，都很难形成一种适用于所有 国家 的理论 。但是作为 国 家权力合法性投资的各种 国家意识形态理论 ，仍就 国家 的起 源 、性质和功能作出了许多精辟的论述 ，这些理论对于进一步 理解现代 国家的内涵有着重要的启示 。 第 2 页 国家起源理论 关于 国家 的起源 ，古希腊哲学家亚里士多德认为 ，因为 “人类天生就具有合群 的性情 ”，所 以“人类在本性上应该是政 治动物 ”，人类不加入城邦就不能过人的生活，因此人类 由家 庭而村落而 国家 。 意大利人马基雅弗利认为 ，人类最初也和动物一样 ，是分 散活动 的。追求权力和财富是人 的最基本 的欲望 ，如果任凭 人 的本性发展 ，必定会造成一个互相争夺残杀的局面 。在这 种情况下，人们为了更好地保卫 自己而联合起来 ，从 自己的队 伍里选举最勇敢 、最有力的人担任领袖 ，并服从他的领导，于 是颁布了反对欺凌者的法律 ，确定了刑罚，建立起 国家。 恩格斯也认为，私有制产生以后 ，人们原来用血缘关系维 持着 的社会关系和秩序 ，因产权关系 以及与之相联系的尊卑 关系变得复杂而充满矛盾 。为 了不致在无谓 的斗争 中把 自己 和社会消灭，就需要有一种表面凌驾于社会之上的力量 ，这种 力量应当缓和冲突，把冲突保持在秩序范围之 内，这种从社会 中产生又 自居于社会之上 的 日益 同社会力量相脱离的力量 ， 就是 国家 。 与 以上论点有所 区别 的是 ，资本主义启蒙时代 的思想家 们更 明确地提 出了契约论的思想来解释 国家的起源 。 斯宾诺莎认为 ，国家产生之前 曾存在过“自然状态 ”，人们 有 同等的权利 ，为了争夺 同一客体，便经常发生争执 、纠纷甚 至冲 突 。这样 ，在 自然法（理 性 ）的启示 下 ，他们 各 自同意放弃 部分 的 自然权利 ，交给社会 ，签订契约，建立 国家 。 弥尔顿认为 ，自由、财产、生命 安全是人们 的 自然权利 ，其 中 自由是最基本 的权利 。由于生活的不安定 ，自然法便指引 第 3 页 人们去建立政府 ，指派一个人或多数人来管理其余的人 。 美国的宪法之父杰弗逊在 《独立宣言》中写道 ：所有人都 是生而平等 的，“生命、自由和追求幸福 的权利 ”是上帝赋予人 类 的“不可让渡 的权利 ”，为 了更有效地保 障这些权利 ，人们才 通过契约成立政府 。 卢梭认为人是生而平等 的，国家只能是 自由的人 民 自由 协议 的产物 。 随着生物科学的发展 ，有人尝试用生命有机体 自然进化 的构成模式来理解 国家 的本质 。斯宾塞认为 ，社会实际上是 同生物一样的有机体，必须从生物学的角度 了解社会的性质 ， 从个体 的生理特质去 了解整个社会 的性质 。人类社会受进化 规 律 支 配 ，趋 至 一个“均 衡 ”而 且“和 谐 ”的状 态 。国家 是 一种 社会现象，是有集合能力的生命的整体 ，是一种 由于进化而生 的高于生物 的“超级有机体 ”。 国家的性质与功能 不 同的关于 国家起源 的理解方式 ，导致 了对 国家性质和 功能的不同定义 ，但大体上可 以将 国家的功能归纳为两点：