前端人员展业过程管理宣导材料 .pptVIP

1 国泰君安证券股份有限公司研究所 2006年12月 前端人员展业过程管理 宣导材料 2 目 录 第一部分：什么是过程管理 第二部分：为什么要过程管理 第三部分：如何实现过程管理 第四部分：过程管理的专项激励措施 3 第一部分：什么是过程管理 4 “过程”—— 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 “过程管理”是ISO9000质量管理体系标准强调的管理办法，通过对每个节点的过程细节进行质量控制管理，从而达到全面质量控制。 过程管理的特点：强调对全程的全面把握和对关键点的监督，具有抓大放小、粗中有细的特点，比流程管理更具备灵活性，符合弹性管理需求。 5 国泰君安分支机构前端展业过程管理： 依托“君弘百事通”为平台，在分支机构开展各类业务的过程中，围绕客户需求，对业务机会以项目的形式进行立项，对完成项目所需进行的工作以任务的形式进行分配、跟踪、反馈、评价，并全程系统留痕的动态管理过程。 6 第二部分：为什么要过程管理 7 ISO9000认为，企业应当对过程进行策划，建立过程绩效测量指标和过程控制方法，并持续改进和创新，以获得稳定和最大化的增值效应。 好的行动纲领是企业达到预期目标、获得成功的决定性因素。 非标准化的工作并不代表没有核心规律可循，在充分考虑公司自身特点的基础上所建立的一个好的过程管理机制至少可以提高好结果出现的概率。 8 通过对前端展业人员的过程管理，可以实现以下目标： 帮助业务人员在展业过程中形成科学和良好工作习惯，从而提升业务人员的展业成效； 帮助管理人员把控项目，及时了解业务进展情况，提高管理人员的管理水平； 推进分支机构的业绩，最终提升公司的整体效益。 9 第三部分：如何实现过程管理 10 实现过程管理的步骤： 结合战略规划与实际需求，制定过程管理目标； PDCA循环四阶段 Plan Do Check Act 11 前端业务人员的范围 分公司及营业部的前端展业人员，包括投资顾问、客户经理、机构业务、财富管理、渠道网络业务人员等。 根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》（【2010】11号）及公司相关合规要求，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。方案所指前端业务人员不含以上岗位的员工，员工具体岗位以公司eHR系统为准。 12 分支机构前端展业过程管理系统实现的主要环节： 项目和任务的关系： 项目：在一定时间内，以满足客户需求并为公司带来盈利为目标的多项相关工作的总称，日常事务性的常规工作不能被称为项目。 任务：任务则是为完成项目所需进行的更具体的工作，每一项任务都要隶属于某个项目。任务可以根据实际情况细分为一系列更具体的子任务。 Company Logo 百事通平台角色对应表 Company Logo 百事通平台 过程管理方案 项目创建人 业务单元负责人 项目负责人 下级业务单元负责人 任务创建人 下级业务单元负责人 或高级项目成员 任务执行人 普通项目成员 项目关注人 区域协调员 或分支机构相关管理人员 15 百事通具体角色与权限释义 项目创建人：项目的创建者及分配者，在发掘到项目机会或者接收到下级项目申请时（线下完成），负责在百事通中创建项目，并指定项目负责人。拥有项目的创建、查询、修改、统计等权限。项目创建人对应业务单元负责人（一般为分支机构负责人）。 项目负责人：项目的承担者、责任主体，负责项目的进度推进和目标达成，负责将项目拆分成若干可执行的任务，并对任务进行分配、跟踪和评价。项目负责人对应下级业务单元负责人（一般为下一层级的业务条线或团队管理人）。 16 百事通具体角色与权限释义 任务创建人：任务的创建者与分配者，负责将项目分解为若干可执行任务，分配给指定项目成员，并对任务完成情况进行跟踪与评价（任务创建人通常是项目负责人，对应下级业务单元负责人）；此外，可将接受到的上级任务分解为若干可执行子任务，分配给下级项目成员，并对子任务完成情况进行跟踪与评价（此时子任务创建人通常对应高级别项目成员）。 任务执行人：任务的承担者与执行者，负责完成上级分派的各项任务，及时对任务进度状态进行更新，遇到问题或需要支持时向上反馈，任务完成时及时提交给上级评估（任务执行人通常对应普通级别项目成员） 。 17 百事通具体角色与权限释义 项目关注人：项目的第三方关注者，主要拥有项目的查询权限：查看项目创建与分配、任务分配与执行等具体进度情况，查看最终评分情况以及项目的统计汇总（项目关注人通常对应总部区域协调员或分公司及营业部相关管理人员）。 18 项目立项 项目创建人：业务单