上海南方模式生物科技股份有限公司公开转让说明书全国中小企业.PDF

上海南方模式生物科技股份有限公司 公开转让说明书 1 上海南方模式生物科技股份有限公司 公开转让说明书 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系统公 司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票 的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 上海南方模式生物科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 一、技术更新较快的风险 基因修饰技术近年来发展飞速，但原创技术目前仍主要产生于美国。公司员 工中博士、硕士学历员工占比超过25%，公司对前沿的基因修饰技术的掌握程度 处于国内领先地位。公司是国家科技部“863”计划生物技术领域疾病动物模型 研发基地、上海市高新技术企业、上海市“小巨人”扶持企业、上海市模式动物 工程技术研究中心、上海市模式生物技术专业技术服务平台，但公司目前的规模 仍相对较小，如果公司未来不能紧跟或引领基因修饰技术革新，公司未来可能存 在无法跟上技术更新的风险。 二、高级管理人员和核心技术人员流失的风险 发展基因修饰模式生物业务对人才的依赖度较高，但目前我国该行业的相关 人才较为稀缺。公司的高级管理人员和核心技术人员均具有多年的基因修饰模式 生物领域从业经验，如果公司未来无法提供有市场竞争力的激励机制，打造有利 于人才长期发展的平台，公司将会面临高级管理人员和核心技术人员流失的风 险。 为稳定核心技术人员及高级管理人员团队，公司实际控制人费俭、匡颖、王 明俊承诺在不晚于2017年9月，共计出让上海砥石企业管理咨询有限公司28.3% 的股权，对应公司12.69%的股份，对公司有贡献的员工予以激励。 三、市场竞争加剧的风险 基因修饰模式生物业务属于生命科学产业中发展较快的细分产业，国内外竞 争企业的数量不断增加，近年来国内已经出现了大大小小十余家竞争对手；另外， 随着基因编辑技术的更新，利用新技术制作基因修饰模式生物的门槛、周期和成 本越来越低。如果公司未来不能在人才结构、服务质量、技术水平、管理效率和 销售模式等方面持续提升，公司将面临丧失竞争优势的风险。 四、税收优惠政策变动的风险 公司于2014年9 月4 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市 国家税务局、上海市地方税务局共同颁发的《高新技术企业证书》，有效期为三 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例的规定，高新技术企业 可按15%的税率征收企业所得税，公司2014 年、2015 年、2016 年的企业所得税 3 上海南方模式生物科技股份有限公司 公开转让说明书 税率为15%。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政 策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将按25%的税率征收所得税，所得 税税率的提高将对公司经营业绩产生一定影响。