投资者关系管理制度.PDFVIP

方大炭素新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强公司与投资者之间的信息沟通，帮助 投资者全面、完整、真实、准确、及时地了解和掌握公司的经营状况， 在公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道，强化公司与投资者之间的 良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步完善公司法人治理结构，提 高公司的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大 化，切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和 规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 投资者关系管理的意义 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，加强与投 资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司可持续发 展战略的管理行为。 第三条 投资者关系管理的意义在于通过良好、有效的投资者关系 管理工作得以提高股东价值，同时也为公司创造良好的资本市场融资环 境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 第三章 投资者关系管理部门设置 第四条 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，投资者 关系管理事务的组织、协调工作主要由董事会秘书负责。根据公司机构 设置状况，由董事会秘书处具体负责公司投资者关系管理日常事务。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应积极参与并主动配合 公司董事会及董事会秘书处搞好投资者关系管理工作。 第六条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司的其他 职能部门、公司下属控股子公司及全体员工有义务协助投资者关系管理 部门实施投资者关系管理工作。 第四章 投资者关系管理的目的 1 第七条 投资者关系管理的目的 （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公 司的了解和信任； （二）促进公司诚信自律、规范运作； （三）建立一个稳定和优质的投资者基础，树立良好的公司形象， 获得长期的市场支持； （四）形成尊重投资者的企业文化； （五）使广大投资者了解、认同、接受和支持公司的发展战略和经 营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第五章 投资者关系管理的基本原则 第八条 投资者关系管理的基本原则 （一）合法性原则。严格按照现行的法律、法规及、证券监管部门 制订的相关规则向投资者披露信息； （二）充分性原则。向投资者全面、完整地传递公司相关信息，充 分保障投资者知情权及其合法权益； （三）公平性原则。遵循公平、公开、公正的原则，平等对待和尊 重所有投资者； （四）主动性原则。公司应借助各种媒体，积极、主动地与投资者 持续、有效沟通； （五）互动性原则。采取灵活多样的沟通方式，实现公司与投资者 之间及时便捷的双向沟通与联系，形成良性互动； （六）诚信原则。公司董事、监事及高级管理人员要提高诚信意识， 规范自身行为，推动档案建设，强化制约措施作为诚信建设的基础。 第六章 投资者关系管理的工作对象 第九条 投资者关系管理的工作对象 （一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）； （二）证券分析师与行业分析师； （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介； （四）监管部门以及相关政府机构。 2 第七章 投资者关系管理的工作内容 第十条 投资者关系管理的工作内容 （一）公司的发展战略。包括：公司战略方向、战略方针、经营宗 旨和经营计划等； （二）公司的经营、管理、财务以及运营过程中的其他信息。包括： 公司生产经营、新产品和新技术的研究开发、重大投资及融资、重大资 产收购、出售及置换、重大关联交易、对外合作、财务状况、经营业绩、 股利分配、管理层变动、管理模式改革、召开股东大会、董事会、监事 会等各种公司运营过程中的信息； （三）公司文化建设； （四）投资者关心的