T+1日货银对付登记结算业务指南(测试用稿).pdf

T+1 日货银对付 登记结算业务指南 (测试用稿) 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 2006 年 9 月 — 1 — 目录 说明3 第一章 概述3 1.1 释义3 1.2 适用范围4 1.3 基本原则5 第二章 结算业务相关准备6 2.1 在本公司开立相关证券资金结算账户6 2.2 其它准备工作7 第三章 资金和证券的清算9 3.1 资金清算9 3.2 证券清算 11 第四章 资金和证券的交收14 4.1 基本交收顺序14 4.2 资金预记账15 4.3 净额资金交收准备15 4.4 证券交收锁定17 4.5 正常交收18 4.6 关联交收19 第五章 风险管理21 5.1 交收担保品21 5.2 交收价差担保品22 5.3 资金交收违约处理23 5.5 证券交收违约处理30 5.6 结算参与人证券处置账户相关处理33 5.7 质押式回购管理33 第六章 登记存管37 6.1 登记存管业务原则37 6.2 证券权益处理38 6.3 股东名册管理38 6.4 非交易业务39 6.5 转托管40 6.6 股份余额及变更查询41 6.7 账户注销41 第七章 业务联系43 7.1 联系电话43 7.2 查询网站43 — 2 — 说明 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本 公司”）T+1 日货银对付结算制度改革正式上线后，参与人可参照《中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1 日货银对付登记结算 业务指南》（以下简称“本指南”）办理深圳证券市场相关登记结算业 务。 2、本指南的制定依据是《货银对付业务实施方案》。 3、本指南对T+1 日货银对付改革后的登记结算业务变更作描述， 登记结算其他业务仍然参照本公司相关指南和业务流程办理。 4、本期 T+1 日货银对付改革主要针对担保交收业务，因此对非 担保交收业务，本指南仅作基本原则和业务种类的描述。 5、本指南可以与《TS-0406-005 深圳证券交易所数据接口规范 （Ver4.50）》、《TS(1)-2006-0002 中国结算深圳分公司结算参与人数 据接口规范Ver1.1》以及《中国结算深圳分公司T+1DVP 结算模式改 革券商技术系统变更指南》共同使用。 6、本公司保留对本指南的最终解释权。 第一章 概述