不合格账户规范业务问答-中国结算.DOCVIP

— PAGE 46 — — PAGE 1 — 不合格账户规范业务问答 2007年8月以来，证券公司按照中国证监会的统一部署，以及中国证券登记结算公司账户规范业务指引的要求，积极推进不合格账户规范工作，目前，该项工作进展顺利。在账户规范过程中，证券公司也遇到一些操作上的具体问题，我们按照有关账户规范文件的规定，结合部分证券公司账户规范工作中好的做法，编写了不合格账户规范业务问答，供各证券公司在当前账户规范工作中参考。 一、关于数据报送与比对的问题 1、部分证券公司至今仍有不合格账户数据没有向登记结算公司报送，是否需要补报？若需要，到何时截止？对于2008年5月对全市场剩余不合格账户作集中中止交易后，因司法冻结的不合格账户解冻等原因产生的极少量新增不合格账户，应如何处理？ 答：需要。各证券公司应对不合格账户进行全面彻底的排查，如还有新增、漏报或错报的不合格账户，应于2008年4月25日前向登记结算公司申请补报或调整数据。为确保数据一致性，如果补报的不合格账户中存在已经被规范为合格账户的，证券公司还需同时按照当前账户规范流程的规定作为“已规范为合格账户”数据申报。 2008年5月对全市场剩余不合格账户作集中中止交易后，对于证监局核查发现或各证券公司复查发现的不合格账户，以及因司法冻结不合格账户到期解冻后而未能及时规范的极少量不合格账户，证券公司要在15天内向登记结算公司补报，同时向当地证监局报告，登记结算公司收到数据后商交易所作集中中止交易处理。 2、证券公司在2008年4月30日前向登记结算公司重新报送的拟作集中中止交易处理的最终剩余不合格账户数据，是否应与之前其已向登记结算公司报送的期初不合格账户数据中剩余未规范不合格账户数据保持一致？如果不一致，应如何处理？ 答：证券公司在2008年4月30日前向登记结算公司重新报送的拟作集中中止交易不合格账户数据，一般应在证券公司已向登记结算公司报送的期初不合格账户数据中剩余未规范不合格账户数据之内，如果不在前述剩余未规范不合格账户数据之内，证券公司应当予以说明，确保作集中中止交易不合格账户数据不存在漏报、误报的情况。 3、当前证券公司已申报的不合格账户数据中，如有不合格账户类型出现误报的，要不要申请加以调整？ 答：证券公司报送的不合格账户数据中如报送的不合格类别有误，无需单独申请调整。但证券公司在4月份向登记结算公司报送拟作集中中止交易不合格账户数据时，应逐户认真核查，避免作集中中止交易处理的不合格账户类型有误。 4、《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》（以下简称《指引（第1号）》）出来之前，有些证券公司将缺少委托交易协议书的账户作为不合格账户报送登记结算公司，对于这类账户，在证券公司报送拟作集中中止交易不合格账户数据时，要不要报送？ 答：《指引（第1号）》已明确，仅缺少委托交易协议书而没有其他不合格情形的账户不作为不合格账户。因此，对于这类账户，证券公司在向登记结算公司报送拟作集中中止交易不合格账户数据时，无需作为不合格账户报送。但是，对于仍存在缺失交易委托协议书、以及未签订客户交易结算保证金第三方存管协议书、身份证号码升位信息及客户联系方式未及时更新等情形的，证券公司应结合日常客户管理工作尽快加以补充、修改与完善。 5、证券公司接受无指定交易的沪市A股账户重新指定交易时，有何要求？ 答：证券公司接受投资者办理该类账户的指定交易时，应该通过登记结算系统查验账户状态并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息与投资者名称、有效身份证件号码是否一致。如账户状态为休眠账户，应当办理激活手续后再办理指定交易；如信息比对一致为合格账户的，可以直接办理指定交易手续；如信息比对不一致，可由证券公司将投资者修改证券账户资料的申请材料邮寄至登记结算公司办理资料修改手续，在登记结算公司资料修改成功后，证券公司再为投资者办理指定交易。投资者也可以选择注销原证券账户，重新开立证券账户。 6、按照《指引（第1号》的规定，证券公司在报送期初不合格账户时，对于涉及司法冻结或风险处置的不合格账户，一般作为“其他”类型向登记结算公司报送，请问在向登记结算公司报送作集中中止交易处理的剩余不合格账户时，是否仍按“其他”类型报送？对于除涉及司法冻结或风险处置的不合格账户之外，已向登记结算公司报送的期初不合格账户中按 “其他”类型申报的账户，如需向登记结算公司申报作集中中止交易处理，是否仍按“其他”类型报送？ 答：不能。对于证券公司已向登记结算公司报送的期初不合格账户中属涉及司法冻结或风险处置的不合格账户，如果在2008年4月30日仍未解除限制，不纳入证券公司向登记结算公司报送拟作集中中止交易的剩余不合格账户范围。对于除涉及司法冻结或风险处置的不合格账户之外，已向登记结算公司报送的期初不合格账户中按 “其他”类型申报的账