FDI企业环境创新行为演化博弈及其激励策略研究.docVIP

FDI企业环境创新行为演化博弈及其激励策略研究 内容提要：从激励FDI企业环境创新行为选择的积极和主动性研究目的出发，通过对与FDI企业环境创新行为的利益相关者进行利益、权利分析，构建东道国政府、FDI企业与母公司之间的三方演化博弈模型，并引入系统动力学理论构建SD演化博弈模型赋值仿真进行相关研究，结果表明：三方根据自身收益的变化不断调整策略，最终博弈都可达到稳定状态；东道国政府的环境规制、母公司的跨境环境管理并不是FDI企业实施环境创新行为的决定因素，但可能影响其演化的速度；东道国政府不同的规制力度对FDI企业实施环境创新行为的概率具有不同的影响；高度集中和统一的跨境环境管理战略虽然能降低子公司不良环境行为的风险，但抑制了子公司的环境创新行为。以上结论的政策含义表明创新成本和收益是企业实施环境创新的动力核心，同时也是其利益相关者实施规制、管理的立足点。 网:m 关键词：FDI企业环境创新行为；环境规制；跨境环境管理；演化博弈；系统动力学 中图分类号：F272；C939文献标识码：A文章编号：1001-148X（2017）11-0117-10 一、引言 FDI（外商直接投资）企业作为全球绿色问题的主要责任者之一，其投资主体跨国公司通常具有较高的环境技术水平和较大的研发投入以及先进的环境管理实践，具备实施环境创新的客观条件。他们在供应链中多处于核心地位，其良好的环境创新行为选择无疑对供应链内的其他企业具有很强的示范效应和带动效应。因此，研究FDI企业环境创新行为具有很强的现实意义。本文所提出的FDI企业环境创新行为（FDIenterprisesenvironmentalinnovationbehavior）主要是指FDI企业面临来自母国及母国之外的有影响力的利益相关者的影响，为了更好地预防污染、保护环境在生产之前考虑的与环境有关的创新行为（pre-of-pipecontrol）。它有别于被动地污染末端治理（end-of-pipecontrol），是一种主动积极的行为（enthusiasticbehavior），同时也是生态环境管理绿色战略中的高级阶段。 通过梳理国内外文献发现，现有对于FDI与东道国环境之间关系的研究，目前主要集中在“污染天堂”假说的验证和在宏观层面对东道国绿色创新的影响两大方面。但无论是对东道国生态环境或者创新能力的影响，本质上依然是对FDI效应的验证，没有涉及如何引导FDI企业实施环境创新行为。因此，目前的研究趋势应该从“FDI是否对东道国环境产生危害”转变到“FDI对东道国环境正向效应的影响机制方面”，即研究如何促使FDI企业积极实施创新环境行为。同时，由于跨国公司存在的跨境环境管理特点，FDI企业与内资企业相比存在特殊性，需要同时面对东道国和母公司的双重影响，任何一方的利益变化均会引起其环境创新行为的变化。冼国明和张诚（2001）[1]对欧洲跨国公司在华跨境环境管理影响因素的问卷调查与实地调研研究显示，东道国的环境管理压力、母公司的环境管理政策是子公司环境管理行为与环境表现最为重要的影响因素。但现有关于母公司的研究绝大多数都是站在母公司――跨国公司的视角研究东道国的相关利益主体对其环境管理战略的影响，而忽略母公司对其子公司环境行为的作用。综上，东道国政府、母公司环境责任规制与环境管理对FDI企业实施环境创新行为的影响机制具有较高的研究价值。 实施环境创新行为立足于企业对成本和收益的比较，但是其实施程度则取决于企业创新系统中各因素的交互作用以及不同行为主体的博弈均衡状态[2]。环境问题具有复杂性等特点，有限理性的博弈主体在不断地模仿、调整等过程中寻求优化决策[3]。有限理性的演化博弈理论能够将主体行为模型化，用以解释、分析和预测各种社会现象，更具有现实性[4]。但是，研究问题的复杂性造成了模型求解的困难[5]。因此，只有在模型理论分析的基础上结合数值仿真才能获得更好地决策支持[6]。例如，付秋芳等（2016）[7]利用演化博弈和数值模拟相结合的方法研究惩罚机制下供应商与制造商的碳减排投入行为与策略问题；盛光华和张志远（2015）[8]利用演化博弈和数值仿真相结合的方法研究补贴方式对企业创新模式的选择影响。 综上，本文通过分析东道国政府、母公司与FDI企业之间的规制、管理互利关系，构建包含东道国政府、FDI企业与母公司在内的三方演化博弈模型，并引入系统动力学SD模型进行仿真实验，动态分析三方主体各自策略选择的演化轨迹及不同的规制力度和管理力度对FDI企业选择环境创新行为策略的概率影响，以制定行之有效的规制策略和环境管理战略，充分激发和调动FDI企业环境创新行为的积极性和主动性。 二、FDI企业环境创新行为的博弈机理分析 FDI企业作为环境创新的主体，其行为选择将同时受到东道国政府的环境规制和母公司的跨境?h境