2017年上半年广东省基金从业资格影响期权价格的因素考试试卷.doc

2017年上半年广东省基金从业资格：影响期权价格的因素 考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、下列不属于基金市场营销特殊性的是_。 专业性 适用性 服务性 一次性 2、 下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。 为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了 “重大性”概念 信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息 C?按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资 者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息 D.按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值 或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息 3、 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当 自董事会或者股东会做岀决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申 请。 5 10 C?15 D?20 4、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在 维护基金市场的良好秩序 提高基金市场效率 保护基金投资人合法权益 活跃基金市场 5、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括 现金分红 分红再投资 C?资本利得 D.买卖差价收入 6、股票的内在价值就是股票未来收益的 A?现值 期望价值 C?价值总和 D?期望价格 7、 中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 投资损失由基金管理人承担 享受到专业化的投资管理服务 用较少的资金进行多样化的资产配置 基金财产的保管安全有保障 8、 基金销售监管体系由—等组成。 监管手段 监管机构 监管对象 监管内容 9、 基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。 基金资产总值nbsp; B?基金资产净值nbsp; C?基金公允价值nbsp; D?基金资产估值 10、 一般来说，开放式基金的申购赎冋价是以—为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格 11、 下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是_。 两者的关系难以确足 利率风险与平均到期期限的长短无关 C?平均到期期限越长，利率风险也低 D.平均到期期限越长，利率风险越高 12、 下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有 每日进行分配 货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 当口赎回的基金份额自下一个工作口起不享有基金的分配权益 13、 增长型基金具有—特点。 以追求资木增值为基木目标 较少考虑当期收入 c?主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低 14、 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提 出书面提议 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金 托管人不得自行召集会议 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出 具书面决定之口起60 口内召开 代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必耍召开基金份额持有人大 会的，应当向基金管理人提出书面提议 15、 按—分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 证券发行主体的不同 是否在证券交易所挂牌交易 C?募集方式 D.证券所代表的权利性质 16、 下列基金经理中，更容易有良好的屮长期业绩回报的是_。 风格稳健的 任职稳定、不经常变动公司的 C?在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D.任职期较长的（通常不低于3年） 17、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从—明确了基金销售业务 信息管理和信息系统的各项技术标准。 前台业务系统和自助式前台系统 后台管理系统 信息管理平台应用系统的支持系统 监管系统信息报送 18、 基金是一种—投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 19、 有价证券的特征包括_等方面。 流动性 收益性 C?风险性 D.期限性 20、 金融衍生工具的特征有_。 跨期性 杠杆性 联动性 高风险性 21、 一般来说，开放式基金的中购赎回价是以—为基础计算的。 基金份额净值 基金市场供求关系 基金发行时的面值 基金发行时的价格 22、 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对 应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 9852.14nbsp; 9852.22nbsp; C? 9857.14nbsp; D