2017审计年度工作总结.doc

2017审计年度工作总结 年末已至，为各位从事审计工作的朋友提供了，欢迎 阅读参考。 各位领导、同志们： 2017年即将过去，新的一年即将开启，在这里首先预 祝大家新年好！ 2017年注定是一个不平凡的一年，金融风暴的席卷， 反倾销的压力，市场的内忧外患，一切的一切都考验着我 们，也再次向世人证明了适者生存的道理;为此在公司领导 的英明指导下：公司审计部本着节约开支，降低成本，规 范各项规章制度，查缺堵漏，惩前悬后的目的，全方位的 展开了各项审计工作，在多个方面都取得了突破性的成绩, 实现了质的飞跃。 一、降低成本方面：通过审计全年减少各种成本支出 多万元，查出违规资金5443万元，总计金额达多万元。其 中： 1、 全年进行了大小13次专项审计工作（包括各子公司）, 通过审计减少各种成本万元，查出违规资金544 3万元。 2、 全年大小工程审计项目29项，审减金额达万元， 特别是新疆巴州工程跟踪审计，初步审减金额万元，还有 进一步审减的余地。 3、全年各种监标工作（包括工程招标、设备采购招标、 审计服务咨询招标等方面的监标）31次，通过审计减少各种 成本支出万元。 二、审计发现及建议方面：随着集团公司的快速发展, 企业的资产越来越大，效益和权益的积累也越来越多，内 部控制也显得尤为重要。加强内部审计工作力度，充分发 挥专项审计工作的职能作用，从资产监管中要效益，从而 为企业降低经营风险，提高资产运行质量。为此根据年度 审计计划及公司临时决定，通过各种专项审计工作，我们 经常性的派驻审计人员，深入各个子公司和分厂进行审计, 及时发现问题，上报问题，一定程度上遏制可能发生的各 种舞弊行为，促使集团公司健康有序的发展 09年度共发现问题150多起，针对有关问题提出各种 建议154余条，我们的发现与建议为公司管理层进行经营 决策、制度制定与规范、流程合理化、科学化等提供了有 力的依据，可以说字字千金?大大提高了公司的管理效益和 间接的经济效益. 当然在审计工作中，也遇到这样那样的问题和困难， 为使审计结果更加真实、有效、合规、可信。审计部加大 了审计范围，全面细致，一丝不苟的进行核实、查证。如 刚刚结束的油品类专项审计工作，我们采用了内外结合的 审计方法，其范围从订单查起，逐步扩展到采购环节、送 货入库环节、出库领料环节、财务入账环节、付款环节、 外围调查环节等等，原始单据堆积如山，审计人员经常性 地加班加点，星期天照常工作。一张一张查看输入，一本 一本的翻查统计，唯恐遗漏和缺失。 全面细致的工作对审计人员知识和素质的要求也越来 越高。审计部在董总的领导和指导下：为适应各项审计工 作，积极组织审计人员参加多种形式的教育和培训，不断 提高审计人员的思想素质和业务工作能力，同事之间互相 交流分享经验，拓宽视野，提高业务能力，审计部现已经 形成一支爱岗敬业、业务精良、恪尽职守的审计团队。 三、工程审计方面：是审计部的重中之重，面对集团 公司的长远目标，工程项目的建设基本全面开展，其建设 工期紧、任务重、情况复杂、建设资金投入大的实际情况。 为确保工程建设顺利推进，审计部在工作中正确处理进度 与程序、质量与成本、监督与效率的关系，对工程建设项 目，实施全过程跟踪审计，全力监查工程的招投标、施工 现场的监理签证、工程量的丈量等方面可能出现的弊端， 严肃查处高估冒算、虚报工程量、损失浪费等问题，对施 工现场工程量签证真实性进行了严格核对，实施一系列干 预措施，控制工程造价。 2017年新疆巴州项目，专门派驻工程审计跟踪人员， 进行全程跟踪审计，再结合委外审计单位的初步审核，取 得了显著的成效，核减了万元。约占投资项目总额的5%, 数据惊人。 四、 萨班斯方面:审计部亦投入了大量的人力物力，针 对萨班斯的各项要求，在普华事务所的指导下，进行了监 督、跟踪、协调、整改的双项循环，从总公司到各个子公 司，循环地进行三轮测试，完善了集团公司的各项制度和 业务流程，促使公司方方面面有章可循，以制度规范企 业，治理企业，向管理要效益。 五、 合同评审及资产类付款方面：企业经营活动中产 生的各类经济合同是企业经营管理的一项重要内容。实施 有效的经济合同审核也是内部审计的一项重要工作。为此 提出了全程参与施工合同、大型设备及物资采购合同的拟 定、评审乃至签订的建议，并要求与有关科室、部门共同 配合对合同的主要条款和要素进行评审、会签，以达到签 订的所有合同都满足可行性、合法性、效益性的要求，并 对合同的执行情况进行全过程跟踪监督，但由于各种原因, 合同的评审重点仅侧重于合规性的审计工作。 在2017年，合同评审达195余份，减少各种成本万元。 同时子公司资产类超30万付款审计达172余份，资产类尾 款支付审计37余份等，合同的严格评审为合同的付款提供 了有力的