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全面风险管理体系ERM系统模型及建设思路
企管中心 KK
全面风险管理系统构成:
风险管理
组织文化
风险管理
绩效考核
风险管理
组织体系
内控体系
风险管理
信息系统
风控系统
内控
体系
一、建立健全风险管理组织体系
二、完善内控体系:由内部控制升级到全面风险管理
国内企业内部控制和风险管理法律法规
《中央企业全面风险管理指引》
三、建立健全风险管理信息系统
3.1 全面梳理内外部环境因素,识别风险源
内部环境因素
外部环境因素
高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素;
经营方式、资产管理、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素;
财务状况、经营成果、现金流量等基础实力因素;
研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素;
营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素。
经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经济因素;
法律法规、监管要求等法律因素;
文化传统、社会信用、教育基础、消费者行为等社会因素;
技术进步、工艺改进、电子商务等科技因素;
自然灾害、环境状况等自然环境因素。
3.3 根据公司业务流程全面识别潜在风险点
3.4 建模,综合分析、评估所识别出的风险点
3.5 通过定性与定量综合评估,形成风险清单
3.6 根据企业特点、目标和风险策略,制定控制措施
修订制度
优化流程
控制矩阵
监督审计
形成针对
各风险的
管控措施
3.7 形成企业全面风险管理的闭环
短信
四、参考:《ISO 31000-风险管理原则与实施指南》
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