评级质量控制和管理制度第一章总则.PDFVIP

评级业务制度汇编 评级质量控制和管理制度 第一章 总则 第一条 为加强信用评级业务流程管理，提高评级业务质量，依 据监管部门的有关规定和要求制定本制度。 第二条 本制度适用于公司开展的各类证券市场评级业务。 第二章 业务承揽 第三条 本公司根据《防火墙制度》和《资信评级回避制度》对 拟承接项目进行利益冲突审查，不得承揽按规定应当回避的项目。 第四条 本公司禁止在业务洽谈和商务谈判中承诺给予高等级 信用级别，贬低、诋毁同行。 第五条 本公司在与委托人签订的评级业务委托书中明确合理 评级收费标准，禁止以低于合理成本的价格参与恶性竞争；不得做出 收费标准、费用支付与评级对象的最终信用等级级别、受评证券能否 成功发行等相联系的约定。 第六条 本公司禁止评级委员会委员与评级分析人员参与项目 承揽，以及参与评级收费谈判。 第三章 现场调研 第七