外部信息系统业务说明书(资管系统)迅投系统.pdfVIP

证券公司外部接入 信息系统业务说明书 北京睿智融科控股股份有限公司 2015 年07 月 迅投资产管理平台V2.0 系统 1.1 平台说明 迅投资产管理平台是由北京睿智融科自主研发的金融高效资产管理系统，该系统针 对国内金融投资机构投资业务部门量身定制的对证券、期货及其他金融衍生品等多种投 资业务进行全面、高效管理的新型平台。该系统是证券公司、信托公司、基金公司等资产 管理解决方案的核心组成部分，主要提供给公司领导、投资经理、交易员、投资顾问、财 务以及运作保障等业务人员使用，进行账户投资、指令分发、风险控制、交易、监控及统 计、查询等日常投资操作。 1.2 系统部署模式 第2 页 以基金公司为例，迅投资产管理平台的核心业务后台服务器部署在企业内网，以专 线的方式连接到证券公司的营业部，对接的证券公司的集中交易系统，进行交易下单。 1.3 运作模式 1.3.1 目标客户 迅投资产管理平台主要提供给证券公司资管业务，提供给信托公司、基金公司开展 证券信托、特定资产业务。 1.3.2 服务内容 根据金融机构投资部门的需求，迅投资产管理平台整合了期货交易、股票交易、期 现对冲交易等投资业务，提供了资金账户管理、部门人员管理、交易操盘、风险控制、 统计核算、数据查询等主要功能，具有交易迅捷可靠、风控管理严格、系统安全稳定、 可扩展性强等特点。 a) 核心服务 核心服务模块作为迅投终端的服务器端，接收来自交易终端的登录认证、各种交易 指令及任务的创建和流转，接收来自管理门户的配置更新、各种数据的查询等；同时也 作为风控管理和交易服务的Client 端，来实现各种风控的查询及报警传递、委托和成交 的传递等等功能。对于用户的各种操作均有留痕处理，供日后查询。 核心服务作为终端用户登录的核心子系统，采取了双机热备、负载均衡等多种技术， 可以自动实现无缝故障转移，为交易的稳定可靠提供了保证。 b) 交易服务 迅投系统支持的交易品种包括：交易所场内的股票、债券、基金的买卖；交易所回 购；期货交易（股指期货、商品期货）；融资融券交易。交易服务模块主要完成交易执 行的功能，包括交易账号的登录、委托，以及推送委托和成交的回报等。交易服务采取 了内存数据库技术，交易过程中的数据均实时同步到内存数据，保证了正在执行的指令、 任务、委托可恢复、不丢失。交易服务采取了多线程处理，对于并发执行的任务采取了 高效的排队机制，按照时间和优先级等进行排队，为交易的高效和可靠的处理提供了强 有力的支撑。 c) 风控管理 第3 页 风险控制管理是迅投资产管理平台最核心的组成部分。从风险类别角度看，主要考 虑了合规风险控制、市场风险控制、产品风险控制、操作风险控制、平台风险；从控制 过程角度看，主要进行了事前风控，事中风控和事后风控。风控模块采取了插件式的设 计，可以非常方便的进行定制和扩展。 d) 行情管理 行情管理模块采用了插件式设计，可以支持恒生、CTP、金证、沪深Level-1 等多种 券商、期货公司及证券交易所的行情接口，支持同时连接多路行情，为交易及各个系统 模块提供全市场的行情订阅服务，具有稳定、可靠、快速的特点。 e) 任务托管运行 交易任务可以根据事先的设定，配置在客户端运行或在服务端托管运行。任务在服 务端执行可以有效控制client 和server 之间的数据流量，充分利用多线程技术和分布式 业务架构的性能扩展优势，保证交易执行的高度稳定。 f) 交易管理 交易管理模块采用了插件式设计，可以支持恒生、CTP 、金证、金仕达等多种券商 和期货公司的交易接口，针对不同的接口采用了加密、压缩、排队等机制，保证了交易 的优先及执行的安全。 g) 管理门户 管理门户主要完成用户管理、账号管理、产品管理、风控管理等，以及提供对指令、 任务、委托、成交等的查询功能，所有留痕操作都可通过门户进行查询。 h) 交易终端 交易终端提供便捷的交易手段和丰富的交易模式，用户可以根据自己的交易风格， 个性化定制交易布局，提升交易体验。 1.3.3 服务方式 迅投资产管理平台根据各资产管理机构要求，为各资产管理机构部署资管系统，实 现系统与证券公司、期货公司的对接。 整个证券投资过程由各资产管理机构人员独立完成，投资顾问、投资经理、交易员 下单模式中，在迅投系统中设置投