创业板市场的保荐人制度-金晓斌主编.pdfVIP

第 1 页 所谓保荐人制度 ，是指一种企业上市制度 ，目前采用 保荐人制度最典型的主要有英 国和我国香港地 区。保荐人 ）一词是从香港证券市场传入 内地 的舶来 品，其 作用实质上类似于我国现有 的上市推荐人 ，但与上市推荐 人又有所不 同。从职责上来讲 ，保荐人应承担 的职责要远 第 2 页 重于上市推荐人 。保荐人要对企业进行上市前的实质性审 查和上市后 的持续辅导 ，使之符合创业板市场上市规则的 要求 ，保荐人在其 中承担着完全 的保荐责任 。如果保荐人 不能诚信勤勉和恪尽职守，那么就要对上市公司运作中出 现 的违法违规行为担负连带责任 ，这就是 《民法》上的民 事责任及 《证券法》、 《刑法》上的刑事责任 。监管部门则 主要通过对保荐人 的重点监管来达到防范和控制创业板市 场风 险的 目的。 香港在主板市场和创业板市场上均实施保荐人制度 ， 不过两者略有不同。在联交所 的主板上市规则 中关于保荐 人 的规定也类似于上交所对