09年5月证 券交易真题.doc

09年5月证券交易真题 B股席位 发表日期：2010-5-10 来源：HYPERLINK 中国证券从业资格考试网 [HYPERLINK /在线考试] 一、单选题1.下列不属于金融衍生工具的有（A）。A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货2.从内容上看，认股权证的性质是（）。A．债权B．股权C．期货D．期权3.深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。A．1手B．10手C．100手D．1000手4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其它交易，则到期日资金清算结果为（）。A．4050万元B．4100万元C．4003万元D．4000万元6.（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004B．2005C．2006D．20077.在我国，B股席位是（）。A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．专用席位 09年5月证券交易真题 R股股票 发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网 [在线考试] 一、单选题 8.上海证券交易所R股股票开设（）。 A．美元账户 B．人民币账户 C．港币账户 D．外币账户 9.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。 A．为客户保密 B．严格执行委托 C．灵活处理委托 D．为客户获利 10.在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。 A．同意 B．反对 C．弃权 D．交易双方 11.（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购 A．1993 B．1994 C．2003 D．2004 12.在债券回购交易中，融资方进行（）申报。 A．买入 B．卖出 C．先买入后卖出 D．先卖出后买入 13.下列各项中不属于交易成本的是（）。 A．交易佣金 B．交易赋税 C．做市商出价与要价的差价 D．资本损失 14.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。 A．100 B．500 C．800 D．1000 首页历年真题09年5月证券交易真题 证券交易的原则 考前辅导 课堂辅导 在线模考 考试问答 论坛交流 09年5月证券交易真题 证券交易的原则 发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网 [在线考试] 一、单选题 15.关于上市开放式基金，下列的（）是错误的。 A．可以在证券交易所买卖该基金 B．与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回 C．可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换 D．本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定 16. ，首只LOF（南方积配）在 开始上市交易（） A．2004年12月20日：深圳证券交易所 B．2005年2月23日：上海证券交易所 C．2004年12月20日：上海证券交易所 D．2005年2月23日：深圳证券交易所 17.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）元。 A．1亿 B．2亿 C．5亿 D．5000万 18.新中国证券交易所出现的时期是（） A．20世纪80年代初期 B．20世纪80年代中期 C．20世纪80年代 D．20世纪90年代初期 19.下列的（）不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则 20.下列关于关放式基金的买价和卖价目的确定说法，正确的是（）。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 09年5月证券交易真题 卖出委托 发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网 [在线考试] 一、单选题 21.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。 A．1亿 B．5亿 C．5000万 D．3亿 22.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 23.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（） A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 24.在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。 A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金 25.具有相关条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。 A．证券交易所 B．国务院 C．中国人民政府 D．中国证监会 26.证券交易所决定接纳或开除会