2018年检验检测机构资质认定专项监督检查表.DOCVIP

PAGE1 / NUMPAGES7 附件 2018年度检验检测机构资质认定专项监督检查表 检验检测机构名称: 序号 检查内容 检查依据（但不限于） 检查要点/说明 检查结果（符合、不符合或不适用）、问题描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等）及处理意见 1 是否为依法设立并能承担相应法律责任的法人或者其他组织 《检验检测机构资质认定管理办法》第九条、第四十一条 1. 独立承担法律责任的检验检测机构应持有下列之一的法律地位证明文件： 1）工商营业执照； 2）事业单位法人证书； 3）社会团体法人证书。 2. 法律地位证明文件的经营范围包含检验、检测、检验检测或者相关表述；不得有影响其检验检测活动公正性的生产、销售等经营项目。 3. 法律地位证明文件由相关行政主管部门核发、并处于有效期内。 4. 资质认定证书所用名称与法人登记、注册文件一致。 5. 非独立法人检验检测机构应持有下列法律地位证明文件： 1）设立该检验检测机构的证明文件（工商注册文件）； 2）非法人检验检测机构所属法人单位的有效证照； 3）该检验检测机构在其法人单位内应有相对独立的运行机制； 4）所属法人单位出具的检验检测机构能独立承担第三方公正检验、独立行文和开展业务活动、有独立财务帐号或帐目、独立核算的书面声明； 5）所在法人单位的法定代表人对最高管理者进行授权（我局模板）。 2 资质认定证书是否在有效期内 《检验检测机构资质认定管理办法》第三十九条 1.资质认定证书有效期届满，未申请延续或者依法不予延续批准的。 2.检验检测机构依法终止的（含：法律地位证明文件不满足要求的）。 3.证书暂停期内，不能对外出具检测报告。 3 是否以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质认定 《检验检测机构资质认定管理办法》第四十五条 检验检测机构的工作场所、设备设施、人力资源、法律地位证明文件等实际情况与申请时的情况一致，具体包括： （1）检验检测机构人力资源信息真实； （2）检验检测机构仪器设备总数及产权状况信息真实； （3）面积及场地产权状况信息真实； （4）多场所名称地点信息真实； （5）法人地位证明文件、法人授权文件、最高管理者的任命文件等信息真实；? （6）从事特殊领域检验检测人员资质证明（适用时）信息真实。 4 是否按照规范出具检验检测报告 《检验检测机构资质认定管理办法》第二十五条、第四十二条（一） 核查检验检测报告的以下内容： 1.注明检验检测依据； 2.依据相关标准或者技术规范规定的程序和要求，出具检验检测数据、结果； 3.使用符合资质认定基本规范、评审准则规定的用语进行表述； 4.其检验检测报告上加盖机构公章或检验检测专用章； 5.为科研、教学、内部质量控制出具检验检测数据、结果的，报告未标注资质认定标志（CMA）的，应在报告中显著位置注明“不具有对社会的证明作用”或者类似描述。 5 是否依法使用资质认定证书和标志 《检验检测机构资质认定管理办法》第二十七条、第二十八条、第四十二条（一）、第四十四条 抽取本评审周期内主要产品（或参数）的检验检测报告、原始记录，查验是否依法使用资质认定证书和标志： 1.检验检测机构不得转让、出租、出借资质认定证书和标志； 2.检验检测机构不得伪造、变造、冒用、租借资质认定证书和标志； 3.不得使用已失效、撤销、注销的资质认定证书和标志。 4.对社会出具具有证明作用的数据和结果时，应当在报告上加盖检验检测专用章或单位公章，并标注资质认定标志（CMA）。 6 是否对检验检测人员实施有效管理，确保检验检测独立、公正、诚信 《检验检测机构资质认定管理办法》第四十二条（二） 1.检验检测机构制定如下措施，并传达到所有员工 1）应在官方网站或其他公开方式公布承诺：“遵守国家相关法律法规的规定，循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”； 2）“检验检测人员应当独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确”。 3）从事检验检测活动的人员，不得同时在两个以上检验检测机构从业。（检验检测人员应有不同时在两个以上检验检测机构从业的声明） 4）检验检测人员应当对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。 5）检验检测机构授权签字人应当符合资质认定评审准则规定的能力要求。 《检验检测机构资质认定管理办法》第四十三条（四） 2. 接受影响检验检测公正性的资助或者存在影响检验检测公正性行为的 7 检验检测原始记录和报告是否归档留存 《检验检测机构资质认定管理办法》第四十二条（三） 抽查检验检测报告及其原始记录： 1.对检验检测原始记录和报告归档留存； 2.原始记录和报告的保存期限不少于6年。 8 是否按照资